協(xié)調(diào)失靈,技術(shù)抵制與貧困陷阱.pdf

1、本文的研究基于這樣一個“無法忽視的真相”:持續(xù)性的貧困在一些國家和地區(qū)仍是一個普遍現(xiàn)象,即使是在世界經(jīng)濟已經(jīng)取得了極大發(fā)展的今天仍是如此。傳統(tǒng)主流文獻對這個問題的考察經(jīng)歷了從強調(diào)資本積累到強調(diào)制度因素這樣一個轉(zhuǎn)變。自上個世紀中葉開始的一段時期內(nèi),隨著凱恩斯主義的盛行,發(fā)展經(jīng)濟學對這個問題的解答主要是從資本的積累著手,從而儲蓄、投資等因素成為人們看重的影響一國經(jīng)濟發(fā)展的最主要因素。對于從這個視角出發(fā)的研究來說,貧困國家之所以貧困是由于它們

2、在上述物質(zhì)資本上的積累還處于一個較低的水平,當資本積累超過一個臨界點之后,處于貧困的國家將邁向現(xiàn)代經(jīng)濟增長階段。而且,由于經(jīng)濟中各部門發(fā)展之間所存在著相互協(xié)調(diào)的問題,從而政府所主導的“大推進”成了這一時期主要的政策選擇。但是,正如諾思和托馬斯(North和Thomas,1973)所指出的那樣,資本的增加等因素并不是經(jīng)濟增長的原因,而是增長的結(jié)果。隨著政府主導的發(fā)展政策所帶來的激勵機制的失調(diào)逐漸為人們所重視,特別是新制度經(jīng)濟學在上世紀后半

3、葉的興起,經(jīng)濟學家們開始從制度因素來尋找一個國家陷于貧困的原因。人們對制度是如此的重視以至于在對制度本身并沒有一個明確定義的情況下就達成了這樣一個共識:制度決定經(jīng)濟績效。但是正如我們所逐漸意識到的那樣,如果單純地強調(diào)制度這個幾乎可以容納一切的“黑匣子”,而缺乏對其背后微觀決策機制的分析,那么我們對何種因素影響經(jīng)濟發(fā)展并沒有更進一步的認識,而“制度決定經(jīng)濟績效”的論斷也將缺乏它原本應有的說服力。本文正是尋找影響經(jīng)濟發(fā)展的微觀機制的一次嘗試

4、。具體來說,我們并不打算從抽象的制度著手,而是選擇一個特定的角度,即技術(shù)擴散的機制出發(fā),從經(jīng)濟主體面對新技術(shù)的態(tài)度來分析影響經(jīng)濟發(fā)展的深層次原因。對一個社會中各經(jīng)濟主體面對新技術(shù)時的行動策略的重視,將使得我們必須借助博弈論的工具來分析他們之間的協(xié)調(diào)問題。不過值得注意的是,在早期的“大推進”理論中,對協(xié)調(diào)問題的分析主要集中在各部門之間的平衡發(fā)展,而在本文的分析中,我們關(guān)注的則是經(jīng)濟中各主體行動策略之間的協(xié)調(diào)。對于本文所關(guān)注的貧困陷阱來說,

5、我們的分析將集中在各經(jīng)濟主體之間的協(xié)調(diào)失靈。在我們的分析框架內(nèi),協(xié)調(diào)失靈將導致一種無效率的均衡狀態(tài),而這正是我們用以說明問題的核心。我們以技術(shù)擴散為例進行的分析表明,對于一個經(jīng)濟來說,在先進技術(shù)的引進對社會總體上是一個帕累托改進的情況下,新的技術(shù)仍然會因為可能改變該經(jīng)濟體內(nèi)部的收益分配而為那些潛在的受害者所抵制。特別是,當處于主導地位的“精英”有著諸如權(quán)力等非經(jīng)濟因素的偏好時更是如此,而且,實際上的權(quán)力(de facto power)也

6、可以保證這種抵制成功進行。不僅如此,這種處于主導地位的利益群體對先進技術(shù)的抵制會對社會中其他群體的決策機制產(chǎn)生影響。比如,廠商可能預期到某項能促進產(chǎn)出的新技術(shù)被禁止,從而選擇放棄投資該項先進技術(shù)。這樣,對于該經(jīng)濟來說,整體上會表現(xiàn)出一種對本可以帶來帕累托改進的先進技術(shù)的抵制。本文共分七章,并將按以下結(jié)構(gòu)安排展開:第一章為導論部分,我們將對本文的分析視角和選題意義進行說明。第二章為本文的文獻綜述部分,主要是對與本文相關(guān)的文獻進行梳理。第三