市場失靈與公共產(chǎn)品

1、2024/3/23,1,公共經(jīng)濟學(xué)的研究內(nèi)容,,研究政府的公共活動，包括公共支出、公共收入、公共管制，以及這些公共活動對資源配置、收入分配、經(jīng)濟穩(wěn)定的影響。 基本內(nèi)容： 市場失靈與公共產(chǎn)品理論 公共支出(政府采購) 稅收 政府預(yù)算 政府管制 財政體制 宏觀財政政策,2024/3/23

2、,2,市場失靈與公共產(chǎn)品,,,,一、市場效率與市場失靈（一）福利經(jīng)濟學(xué)第一定理 在完全競爭的市場之中,市場機制的自發(fā)運行能夠使實現(xiàn)資源的有效配置。（二）完全競爭市場的假設(shè)1.每一個市場都有無數(shù)的生產(chǎn)者與消費者2.產(chǎn)品的無差別性3.信息的充分性4.要素可以充分流動,2024/3/23,3,市場失靈與公共產(chǎn)品理論,,（三）市場失靈現(xiàn)實中并不存在理論中定義的完全競爭市場, 市場機制在資源配置方面會出現(xiàn)低效或無效的情況二、公

3、共產(chǎn)品（一）純公共產(chǎn)品的特征1.消費是否具有競爭性公共產(chǎn)品:消費者人數(shù)的多少，與產(chǎn)品的數(shù)量和成本變化無關(guān)。增加一個消費者不會減少原有消費者的消費數(shù)量，新增消費者引起的邊際成本為零。 私人產(chǎn)品：消費者人數(shù)的多少引起產(chǎn)量與邊際成本的變化。,2024/3/23,4,市場失靈與公共產(chǎn)品,,(2)消費是否具有非排他性 公共產(chǎn)品:在技術(shù)上無法將拒絕為產(chǎn)品付款的消費者排除在產(chǎn)品的受益范圍之外，或排除的成本過高。 私人產(chǎn)品:排除的成本很低

4、(3)效用是否可分割 公共產(chǎn)品:具有效用的不可分割性。產(chǎn)品或服務(wù)具有共同受益或聯(lián)合消費的性質(zhì),其效用為整個社會成員所共享,不能將其分割為若干部分分別由不同的消費者享用. 私人產(chǎn)品:每個人從產(chǎn)品中獲得的效用是明確且可以比較的,2024/3/23,5,市場失靈與公共產(chǎn)品,,注意:(1)公共產(chǎn)品更多地是指服務(wù),而不是實物產(chǎn)品(2)非排他性與非競爭性都不是絕對的。(二)混合產(chǎn)品 兼有私人產(chǎn)品與公共產(chǎn)品的性質(zhì)1.消費上具有競爭性

5、與非排他性：公用事業(yè)產(chǎn)品或公共資源2.消費上具有非競爭性與排他性：擁擠的公共產(chǎn)品(俱樂部產(chǎn)品),2024/3/23,6,市場失靈與公共產(chǎn)品,,(三)小結(jié),2024/3/23,7,市場失靈與公共產(chǎn)品,,(四)公共產(chǎn)品提供中的市場失靈1.免費搭車人們可以坐享(不付費)他人提供的公共產(chǎn)品.消費的非競爭性:新增消費者引起的提供產(chǎn)品的邊際成本為零；消費的非排他性:技術(shù)上不能阻止不付費的人消費或成本過高2.無法實行誰受益，誰付費效用的

6、不可分割性:無法衡量消費者獲得的效用，以作為收費的依據(jù),2024/3/23,8,市場失靈與公共產(chǎn)品,,3.囚徒困境 在不知道其他人的需求信息及決策的情況下,由于追求自身利益最大化的個人在提供公共產(chǎn)品的問題上不能夠進行合作,導(dǎo)致公共產(chǎn)品無法順利的提供出來。表明個體理性不一定導(dǎo)致導(dǎo)致集體理性。,2024/3/23,9,,抵賴,坦白,囚徒A,抵賴,坦白,囚徒B,2024/3/23,10,市場失靈與公共產(chǎn)品,,三、外部性某一個人(個人、

7、家庭、企業(yè)或其他經(jīng)濟主體）的行為對他人產(chǎn)生了影響，卻沒有為之承擔(dān)相應(yīng)的成本費用或沒有獲得相應(yīng)的報酬。1.正外部性:又稱外部經(jīng)濟或正的外部效應(yīng)，指某人的行為給他人帶來了好處,卻沒有獲得相應(yīng)報酬2.負(fù)外部性:又稱外部不經(jīng)濟或負(fù)的外部效應(yīng)，指某人的行為對他人造成了負(fù)面影響，但卻沒有承擔(dān)相應(yīng)的成本,2024/3/23,11,市場失靈與公共產(chǎn)品,,3.外部性性質(zhì)小結(jié),2024/3/23,12,,4.外部性與公共產(chǎn)品的聯(lián)系(1)共同點:外部性

8、在其影響的區(qū)域內(nèi),也具有共同消費的性質(zhì),即消費的非競爭性和非排他性。(2)區(qū)別公共產(chǎn)品是正產(chǎn)品,生產(chǎn)產(chǎn)品本身就是提供者的目的,外部性是在提供私人產(chǎn)品的過程中附帶產(chǎn)生的，是私人產(chǎn)品的副產(chǎn)品，提供者的直接目的是生產(chǎn)私人產(chǎn)品。,2024/3/23,13,市場失靈與公共產(chǎn)品理論,,5.外部性引起的市場失靈市場主體進行市場活動考慮的只是自身行為的成本與利益（私人邊際成本或收益）,而不會考慮市場價格所不反映的社會成本與社會利益（社會邊際成本或

9、收益）.具有外部性的產(chǎn)品的市場價格是扭曲的市場價格。具有外部性的經(jīng)濟活動不能通過這種扭曲的價格信號來實現(xiàn)資源的有效配置。 正外部性：私人邊際收益社會邊際成本,實際產(chǎn)量(消費量)大于最佳產(chǎn)量(消費量),2024/3/23,14,市場失靈與公共產(chǎn)品,,,2024/3/23,15,市場失靈與公共產(chǎn)品,,四、自然壟斷是規(guī)模報酬的遞增所導(dǎo)致的情形.意味著生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模越大,所產(chǎn)生的市場收益越大.意味著大的廠商市場競爭處于有位,小廠商將被排擠出

10、市場,最終市場上只有一家企業(yè).,2024/3/23,16,市場失靈與公共產(chǎn)品,,自然壟斷導(dǎo)致的市場失靈 按邊際成本等于邊際收益定價:導(dǎo)致壟斷利潤,損害消費者利益.,2024/3/23,17,市場失靈與公共產(chǎn)品,,五、信息不對稱1.逆向選擇:某些特征被隱藏,使得交易一方作出的選擇與市場交易要求的正好相反。 檸檬市場2.道德風(fēng)險:交易一方在交易過程中實施的不可觀察的行為,這些行為會損害交易另一方的利益。 保險市場,2024

11、/3/23,18,市場失靈與公共產(chǎn)品,,六、收入分配不公1.收入分配不公是市場機制自發(fā)運行的必然結(jié)果(1)決定收入分配水平的因素:生產(chǎn)要素的價格(2)影響生產(chǎn)要素價格的因素:生產(chǎn)要素的質(zhì)量與數(shù)量.2.影響生產(chǎn)要素質(zhì)量與數(shù)量的因素中有些被認(rèn)為是不公平的:繼承、天賦、性別等3.收入分配不公影響經(jīng)濟的發(fā)展與社會的穩(wěn)定,2024/3/23,19,市場失靈與公共產(chǎn)品,,七、宏觀經(jīng)濟總量失衡市場經(jīng)濟的經(jīng)濟周期：通貨膨脹與通貨緊縮依靠市

12、場機制自身的力量來調(diào)整宏觀經(jīng)濟，會產(chǎn)生巨大的成本。,2024/3/23,20,市場失靈與公共產(chǎn)品,,八、市場失靈下的政府職能（一）資源配置 1.提供公共產(chǎn)品 純公共產(chǎn)品由公共部門提供 混合產(chǎn)品由公共部門與私人部門共同提供,2024/3/23,21,公共產(chǎn)品只由公共部門供給嗎？(1)現(xiàn)實中,純公共產(chǎn)品極少.大量的產(chǎn)品都具有部分的公共產(chǎn)品性質(zhì)（2）技術(shù)的變化使某些準(zhǔn)公共產(chǎn)品可以實現(xiàn)排他性的收費（3）供給不單純等于生產(chǎn),

13、而是包括融資與生產(chǎn) 融資解決的是生產(chǎn)的成本以及利潤回報問題;生產(chǎn)指的是從投入到產(chǎn)出的技術(shù)實現(xiàn)過程.,2024/3/23,22,就公共產(chǎn)品的供給而言: 由于存在免費搭車和囚徒困境,政府在融資方面負(fù)有一定責(zé)任;同時，為了減輕財政負(fù)擔(dān)或彌補財政投入不足,政府也可以通過一定程度的利潤回報吸引民間資本 作為一個技術(shù)實現(xiàn)過程,公共產(chǎn)品的生產(chǎn)與私人生產(chǎn)無異.然而,從對消費者福利的影響來看,由于公共產(chǎn)品的質(zhì)量直接影響

14、到公眾福利(因為公共產(chǎn)品基于社會的共同需要),因此,公共產(chǎn)品生產(chǎn)主體在私人與公共部門之間存在選擇。,2024/3/23,23,就私人產(chǎn)品的提供而言: 私人產(chǎn)品的數(shù)量與質(zhì)量影響的是分散的消費者群體(這是因為私人產(chǎn)品基于分散的私人需要),不過,由于私人產(chǎn)品會因信息不對稱而產(chǎn)生負(fù)外部性問題,從而需要政府管制(有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量的法律與制度都屬于政府管制,如合同法、反壟斷法、產(chǎn)品質(zhì)量法) 因而,私人產(chǎn)品在政府管制下由私人直接

15、供給.,2024/3/23,24,(4)到底是由公共部門生產(chǎn)還是政府委托私人生產(chǎn),需要權(quán)衡 公共部門生產(chǎn)可能存在的弊端: 缺乏競爭機制;缺乏監(jiān)督導(dǎo)致公共部門失靈;無法滿足偏好的多樣性 私人生產(chǎn)可能存在的弊端: 逐利的天性與公共利益目標(biāo)相沖突;政府與私人之間的委托代理關(guān)系中存在信息不對稱;政府管制的成本高,2024/3/23,25,(5)現(xiàn)實中還存在私人基于利他的動機直接提供公共產(chǎn)品的現(xiàn)實 1.私人提供公

16、共產(chǎn)品的現(xiàn)實 慈善機構(gòu)、政治組織、宗教、文化團體 2.公共產(chǎn)品的私人提供作用有限(6)公私混合提供有助于克服一方單獨提供存在的問題 如市政公用事業(yè)的公私合作PPP模式PPP模式就是為了建設(shè)、維護、經(jīng)營某些市政公用項目而在公共機構(gòu)與民營機構(gòu)之間達(dá)成的種種伙伴關(guān)系，通過簽署合同明確雙方的權(quán)利和義務(wù)以確保這些項目的順利完成。這種模式具有政府與私人共享投資收益、共擔(dān)投資風(fēng)險和社會責(zé)任的基本特征。,2024/3/23,26,

17、PPP模式的典型結(jié)構(gòu)政府:特許經(jīng)營項目的控制主體。決定是否設(shè)立此項目、是否采用特許經(jīng)營方式。與投資人談判確定特許經(jīng)營項目協(xié)議合同,在項目進行過程中對必要的環(huán)節(jié)進行監(jiān)督，在項目建成后的運營期間實施管制。在項目特許到期時，無償收回項目.項目公司:特許經(jīng)營項目的執(zhí)行主體.負(fù)責(zé)項目的籌資、分包、建設(shè)、驗收、經(jīng)營管理、還債。大型基礎(chǔ)設(shè)施項目通常專門設(shè)立項目公司作為業(yè)主，與設(shè)計公司、建設(shè)公司、制造廠商以及經(jīng)營公司打交道.銀行等金融機構(gòu)

18、：項目的主要出資人。中小型的PPP項目單個銀行足以為其提供所需的全部資金，大型的PPP項目需要銀團提供貸款。PPP項目的負(fù)債率一般高達(dá)70—90%，貸款往往是特許經(jīng)營項目的最大資金來源。,市政公用項目,政府部 門,民營機構(gòu)（項目公司、銀行等）,,,,,,,,,設(shè)立,政策支持,投 資,運營 管理,2024/3/23,27,市場失靈與公共產(chǎn)品,,2.糾正外部性(1)對帶來正外部性的主體進行補貼,使補貼后的私人邊際收益等于社會邊際收益.激

19、勵正外部性行為. 如對見義勇為者發(fā)放獎金(2)對帶來負(fù)外部性的主體征稅(庇古稅),使征稅后的私人邊際成本接近或等于社會邊際成本.減少負(fù)外部性行為 如征收排污費,2024/3/23,28,市場失靈與公共產(chǎn)品,,(3)對負(fù)外部性行為進行管制 如通過法律禁止賭博、吸毒等行為，為兒童提供免費疫苗(4)明確產(chǎn)權(quán)，降低交易費用 科斯的貢獻 如果產(chǎn)權(quán)初始界定清晰,且交易費用為零,那么通過市場交易就可以糾正外

20、部性.,2024/3/23,29,市場失靈與公共產(chǎn)品,,3.對自然壟斷實施管制(1)價格管制:限制自然壟斷企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)定價 如對電信運移商互聯(lián)互通的費用、水、電氣銷售價格的管制(2)進入管制：對廠商進入自然壟斷領(lǐng)域?qū)嵭邢拗?如對公用事業(yè)的進入管制,2024/3/23,30,市場失靈與公共產(chǎn)品,,4.建立約束與激勵機制，減少道德?lián)p害與逆向選擇行為 (1)約束機制 事前的信息披露機制:如要求企業(yè)對所銷售的

21、商品有關(guān)信息進行披露、提供質(zhì)量三包制度、要求上市公司就重要的財務(wù)與經(jīng)營信息進行披露 事中的監(jiān)督：產(chǎn)品質(zhì)量抽檢制度 事后的懲罰：對銷售偽劣產(chǎn)品、上市公司的欺詐行為進行懲罰 (2)激勵機制 如政府部門的績效考核,2024/3/23,31,市場失靈與公共產(chǎn)品,,二、收入再分配 1.政府實行收入再分配的原因 (1)市場機制不具備以公平為目標(biāo)的再分配機制，除了政府以外的非市場機制再分配作用有限。 (2)私人慈善行為在