反洗錢題庫

1、反洗錢題庫2016（帶答案）1、以下活動可能存在洗錢行為是(D)。A、地下錢莊B、購買保險立即退保C、成立空殼公司D、以上都是2、根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括(ABD)。A、記載客戶身份信息的記錄和資料B、每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿C、反映金融機(jī)構(gòu)開展客戶身份工作情況的各種記錄和資料D、反映交易真實情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件3、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識

2、別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定，客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年、客戶交易記錄自交易記賬當(dāng)年計起，至少保存(A)年。A、5B、10C、15D、204、反洗錢調(diào)查中的臨時凍結(jié)措施不得超過(B)。A、24小時B、48小時C、64小時D、7日5、以下不屬于“黑錢”來源的是(D)。A、毒品交易所得B、敲詐勒索所得C、走私收入D、誠實守法經(jīng)營所得6、金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)

3、構(gòu)責(zé)令限期改正情節(jié)嚴(yán)重的，建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分：(ABC)A、未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的B、未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的C、未按照規(guī)定對職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)的C、多樣化D、復(fù)雜化E、商業(yè)化13、洗錢的過程一般分為(ABD)。A、處置階段B、離析階段C、轉(zhuǎn)移階段D、融合階段14、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》在(A)正式實施A:2

4、007年1月1日B:2003年7月1日C:2007年3月1日D:2004年4月1日15、FATF的主要職責(zé)是(ABC)。A、負(fù)責(zé)監(jiān)督成員國對反洗錢和反恐融資建議的執(zhí)行情況B、研究和總結(jié)洗錢和恐怖融資的趨勢方法C、提出打擊洗錢和恐怖融資犯罪活動的措施D、懲處國際洗錢和恐怖融資犯罪16、建議將洗錢活動列為刑事犯罪的國際法律是(C)。A、《維也納公約》B、《巴勒莫公約》C、《關(guān)于洗錢問題的四十項建議》D、《聯(lián)合國反腐敗公約》17、根據(jù)我國《刑