反洗錢知識測試題(含答案)

1、1反洗反洗錢知識測試題識測試題一、一、單項(xiàng)選擇題單項(xiàng)選擇題。（共（共15題，每小，每小題2分，共分，共30分）分）1、我國銀行業(yè)反洗錢工作的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督管理機(jī)關(guān)是C。A、商業(yè)銀行總行；B、公安部；C、中國人民銀行；D、銀監(jiān)會。2、我國B最先明確了洗錢罪的罪名和定罪。A、修訂后的新憲法；B、修訂后的新刑法；C、修訂后的新中國人民銀行法；D、金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定。3C負(fù)責(zé)全國的反洗錢監(jiān)督管理工作。A、中國人民銀行；B、銀監(jiān)會；C、國務(wù)院反洗錢行

2、政主管部門；D、反洗錢監(jiān)測管理中心。4、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照《反洗錢法》的規(guī)定建立健全B，金融機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對B的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。A、大額交易與可疑交易報告管理制度；B、反洗錢內(nèi)部控制制度；C、客戶信息身份識別制度；D、反洗錢工作制度。5、我們通常說的反洗錢“一規(guī)定兩辦法“中的“規(guī)定“是指D。A、《個人存款賬戶實(shí)名制規(guī)定》；B、《金融機(jī)構(gòu)管理規(guī)定》；C、《大額現(xiàn)金支付登記備案規(guī)定》；D、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》。6、金融機(jī)構(gòu)反洗錢“一規(guī)定兩辦

3、法“在A正式實(shí)施。A、2003年3月1日；B、2003年7月1日；C、2004年2月1日；D、2004年4月1日。7、金融機(jī)構(gòu)為不出示本人身份證件或者不使用本人身份證件上姓名的個人客戶開立賬戶的，由中國人民銀行給予該金融機(jī)構(gòu)警告，可以處A的罰款。A、1000元以上5000元以下；B、5000元以上10000元以下；C、30000元；D、1000元以下。8、金融機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中，違反有關(guān)法律、行政法規(guī)，從事不正當(dāng)競315、專業(yè)反洗錢國

4、際組織中，最具影響力的核心組織是FATF，它的中文簡稱是D。A、艾格蒙特集團(tuán)；B、金融情報中心；C、沃爾夫斯堡集團(tuán)；D、金融行動特別工作組。二、多二、多項(xiàng)選擇題項(xiàng)選擇題。（共（共11小題，每小，每小題3分，共分，共33分，分，錯選錯選、漏、漏選、多、多選不得分）得分）1、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照下列哪些規(guī)定期限保存客戶的賬戶資料和交易記錄？（AC）A、賬戶資料，自銷戶之日起至少5年；B、賬戶資料，自銷戶之日起至少10年；C、交易記錄，自交易記賬

5、之日起至少5年；D、交易記錄，自交易記賬之日起至少10年。2、金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的原則包括：（ABE）A、合法審慎原則；B、保密原則；C、封閉管理原則；D、公開、公平、公正原則；E、與司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)全面合作原則。3、不能作為實(shí)名證件使用的有（BCDE）。A、臨時身份證；B、學(xué)生證；C、機(jī)動車駕駛證；D、介紹信；E、法定身份證件的復(fù)印件。4、金融機(jī)構(gòu)違反反洗錢規(guī)定，有下列哪些行為之一的，由中國人民銀行責(zé)令限期改正，給予警告；逾期不