證券業(yè)反洗錢知識題庫修改版

1、證券業(yè)反洗錢知識題庫證券業(yè)反洗錢知識題庫一、單選題（一、單選題（422422題）題）1、《反洗錢法》的立法宗旨是：（C）A、打擊黑社會組織犯罪B、遏制貪污腐敗現(xiàn)象C、預防洗錢活動，維護金融秩序，遏制洗錢犯罪及相關犯罪D、打擊非法金融活動2、《反洗錢法》所指的反洗錢是指（A）：A、采取法律規(guī)定的措施，以預防通過各種方式掩飾犯罪所得及其收益的行為B、采取有效措施遏制貪污腐敗現(xiàn)象的行為C、為打擊非法金融活動采取的措施D、為打擊黑社會組織犯罪所

2、采取的措施3、《反洗錢法》規(guī)定應當依法采取預防、監(jiān)控措施，履行建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度等反洗錢義務的主體包括（D）：A、個體工商戶B、商貿(mào)流通企業(yè)C、生產(chǎn)制造企業(yè)D、金融機構(gòu)和特定非金融機構(gòu)4、反洗錢行政主管部門和其他依法負有反洗錢監(jiān)督管理職責的部門、機構(gòu)履行反洗錢職責獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于（B）。A、金融市場管理B、反洗錢行政調(diào)查C、征信管理D、公眾查詢5、司

3、法機關依照《反洗錢法》獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于（C）A、民事訴訟B、治安管理C、反洗錢刑事訴訟。D、各類刑事訴訟6、《反洗錢法》規(guī)定，履行反洗錢義務的機構(gòu)及其工作人員依法提交（A），受法律保護。A、大額交易和可疑交易報告B、現(xiàn)金交易報告C、財務報表D、業(yè)務報告7、《反洗錢法》規(guī)定，反洗錢資金監(jiān)測職責由（A）負責。C、風險管理部門D、反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設機構(gòu)15、客戶由他人代理辦理業(yè)務的，金融機構(gòu)應當同時對（C）的身份

4、證件或者其他身份證明文件進行核對并登記。A、代理人B、被代理人C、代理人和被代理人D、受益人16、金融機構(gòu)對先前獲得的（D）的真實性、有效性或者完整性有疑問的，應當重新識別客戶身份。A、客戶信用資料B、客戶申請開戶資料C、客戶交易信息D、客戶身份資料17、《反洗錢法》規(guī)定，（C）在與金融機構(gòu)建立業(yè)務關系或者要求金融機構(gòu)為其提供一次性金融服務時，都應當提供真實有效的身份證件或者其他身份證明文件。A、機關團體B、企業(yè)單位C、任何單位和個人D

5、、個人18、凡在規(guī)定金額以上的交易，不論是否可疑，都應當向反洗錢主管機關報告的制度是指(B)。A、客戶盡職調(diào)查制度B、大額交易報告制度；C、可疑交易報告制度D、客戶身份識別制度；19、金融機構(gòu)辦理的單筆交易或者在規(guī)定期限內(nèi)的累計交易超過規(guī)定金額或者發(fā)現(xiàn)可疑交易的，應當及時向（B）報告。A、公安機關B、中國反洗錢監(jiān)測分析中心C、國家外匯管理局D、金融監(jiān)管機構(gòu)20、《反洗錢法》規(guī)定，中國人民銀行及其（D）一級派出機構(gòu)發(fā)現(xiàn)可疑交易活動，需要調(diào)