st佳電重大信息內(nèi)部報告制度

1、哈爾濱電氣集團佳木斯電機股份有限公司重大信息內(nèi)部報告制度(經(jīng)第六屆董事會事會第五次會議審議審議通過)第一章一章總則第一條一條為加強哈爾濱電氣集團佳木斯電機股份有限公司（以下簡稱“公司”）重大信息的內(nèi)部報告、傳遞程序，保證信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平，保護公司股東利益，確保公司規(guī)范運作，根據(jù)《中華人民共和國公司法、《中華人民共和國證券法、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《哈爾濱電氣集團佳木斯電機股份有限公司

2、章程》及其他公司內(nèi)部控制制度的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。第二條二條公司重大信息內(nèi)部報告制度是指當(dāng)公司及公司下屬子公司出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生可能對公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的情形或事件（以下簡稱“重大信大信息”）時，按照本制度規(guī)定負(fù)有報告義務(wù)的有關(guān)人員、部門和單位（以下簡稱“報告人”）應(yīng)及時將有關(guān)信息通過董事會秘書向公司董事會報告的制度。第三條三條重大信息內(nèi)部報告制度的目的是通過明確報告人在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉重大信息時的報告義務(wù)和報

3、告程序，保證公司信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整、及時，不致出現(xiàn)虛假信息披露、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，保護投資者利益，確保公司的規(guī)范、透明運作，規(guī)避監(jiān)管風(fēng)險。第二章二章報告人告人第四條四條本制度所稱報告人包括但不限于：（一）公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和其他高級管理人員；（二）公司各部門經(jīng)理、下屬子公司總經(jīng)理和其指定的履行信息報告職責(zé)的聯(lián)絡(luò)人（以下簡稱“聯(lián)絡(luò)人”（三）其他依照法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，在出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生重大信息時負(fù)有報告義務(wù)的

4、單位和個人。第五條五條報告人對所報告信息、資料的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，確保公司董事會及時了解、知悉和掌握重大信息。第六條六條報告人及其他知情人在重大信息尚未公開披露前，負(fù)有保密義務(wù)。第三章三章重大信息信息的范圍和內(nèi)容有必要的，以及涉及股東大會、董事會決議被申請撤銷或者宣告無效的訴訟，亦應(yīng)報告。第十二條公司及下屬子公司擬變更募集資金投資項目，相關(guān)報告人應(yīng)當(dāng)及時履行報告義務(wù)。第十三條公司及下屬子公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報及盈利預(yù)測信息的報

5、告：（一）公司及下屬子公司預(yù)計全年度、半年度、前三季度經(jīng)營業(yè)績將出現(xiàn)下列情形時，或者披露業(yè)績預(yù)告后，又預(yù)計業(yè)績與已披露的業(yè)績預(yù)告情況差異較大的，相關(guān)報告人應(yīng)當(dāng)及時履行報告義務(wù)：1.凈利潤為負(fù)值；2.業(yè)績大幅變動（指凈利潤與上年同期相比上升或者下降50%以上；3.實現(xiàn)扭虧為盈。（二）定期報告披露前出現(xiàn)業(yè)績提前泄露，或者因業(yè)績傳聞導(dǎo)致公司股票及衍生品種交易異常波動時，相關(guān)報告人應(yīng)當(dāng)及時向董事會秘書報告相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)（無論是否已經(jīng)審計，包括營業(yè)

6、收入、營業(yè)利潤、利潤總額、凈利潤、總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、基本每股收益、扣除非經(jīng)常性損益后基本每股收益和每股凈資產(chǎn)等。（三）公司及下屬子公司預(yù)計本期業(yè)績與已披露的盈利預(yù)測有重大差異的，相關(guān)報告人應(yīng)當(dāng)及時履行報告義務(wù)。第十四條公司及下屬子公司擬進行利潤分配或資本公積金轉(zhuǎn)增股本，相關(guān)報告人應(yīng)當(dāng)及時履行報告義務(wù)。第十五條出現(xiàn)引起公司股票異常波動的事項，或者出現(xiàn)可能或者已經(jīng)對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的公共傳媒傳播的消息，相關(guān)報告人應(yīng)當(dāng)及

7、時履行報告義務(wù)。第十六條公司及下屬子公司擬發(fā)生收購、減資、合并、分立解散及申請破產(chǎn)，或者依法進入清算或破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉等事項時，相關(guān)報告人應(yīng)當(dāng)及時履行報告義務(wù)。第十七條獲悉與公司及下屬子公司發(fā)行新股、再融資、回購、股權(quán)激勵方案等事項有關(guān)的信息，相關(guān)報告人應(yīng)當(dāng)及時履行報告義務(wù)。第十八條公司及下屬子公司重大合同的報告：（一）公司及下屬子公司一次性簽署與日常生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的采購合同的金額占公司及下屬子公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)50%以上，相關(guān)