st東電投資管理制度

1、東北電氣發(fā)展股份有限公司NEEGL0302EGL03022012012投資管理制度第一章一章總則總則第一條一條為規(guī)范投資行為，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資收益，維護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定，制定本制度。第二條二條本制度所稱投資包括：風(fēng)險(xiǎn)性投資，是指公司購入能隨時(shí)變現(xiàn)的投資品種或工具，包括股票、債券、投資基金、期貨、期權(quán)及其它金融衍生品種等。長期股權(quán)投資，是指公司購入的不能

2、隨時(shí)變現(xiàn)或不準(zhǔn)備隨時(shí)變現(xiàn)的投資，即以現(xiàn)金、實(shí)物資產(chǎn)、無形資產(chǎn)等公司可支配的資源，通過合資合作、聯(lián)營、兼并等方式向其他企業(yè)進(jìn)行的、以獲取長期收益為直接目的的投資。委托理財(cái)、委托貸款。內(nèi)部投資，是指投向公司內(nèi)部，用于提高產(chǎn)品生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、開發(fā)新產(chǎn)品、促進(jìn)企業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整的投資方式。包括：基本建設(shè)投資、設(shè)備更新投資、技術(shù)改造投資。第三條三條公司投資應(yīng)遵循以下原則：遵守國家法律、法規(guī)，符合國1東北電氣發(fā)展股份有限公司NEEGL030220

3、12第1次修訂重大投資管理制度共6頁收回或投資轉(zhuǎn)東北電氣發(fā)展股份有限公司NEEGL0302EGL03022012012（一）投資單位或部門對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)研，形成可行性研究報(bào)告，對(duì)項(xiàng)目可行性作初步的分析和論證。可行性研究報(bào)告至少包括以下內(nèi)容：項(xiàng)目基本情況、投資各方情況、市場(chǎng)預(yù)測(cè)和公司的生產(chǎn)能力、物料供應(yīng)、生產(chǎn)或經(jīng)營安排、技術(shù)方案、設(shè)備方案、管理體制、項(xiàng)目實(shí)施、財(cái)務(wù)預(yù)算、效益評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)與不確定性及其對(duì)策。（二）可行性研究報(bào)告審查和批復(fù)程

4、序如下：子公司董事會(huì)審查（或部門審查）→公司經(jīng)營發(fā)展部審核→公司經(jīng)理辦公會(huì)審議→公司投資委員會(huì)審批→董事會(huì)審批→股東大會(huì)審批（如需要）(三)公司的內(nèi)部投資管理實(shí)行項(xiàng)目控制與總量控制（年度預(yù)算）相結(jié)合的方式。1、投資金額超過1000萬元（或雖未超過1000萬元但經(jīng)營發(fā)展部認(rèn)為相對(duì)重要）的內(nèi)部投資項(xiàng)目按權(quán)限單次審核審批。2、未超過1000萬元（相對(duì)不重要）的內(nèi)部投資項(xiàng)目，如已列入子公司年度投資預(yù)算且經(jīng)公司審核批準(zhǔn)的，可不按第四條執(zhí)行。第三章