投資管理制度 (4)

1、1投資管理制度第一章總則第一條第一條為了保證公司資金的安全有效，最大限度地保護(hù)投資者和債權(quán)人的利益，特制定本制度。第二條第二條企業(yè)對(duì)外投資可分為短期投資和長(zhǎng)期投資。短期投資，是指公司能夠隨時(shí)變現(xiàn)并且持有時(shí)間不超過(guò)1年（含1年）的投資，包括股票、債券、基金、權(quán)證、委托貸款等。上述短期投資原則上只能由公司本部的證券投資部進(jìn)行運(yùn)作。本公司長(zhǎng)期投資的范圍：根據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整及國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的變化，在符合國(guó)家有關(guān)政策法規(guī)的前提下，公司可以為拓展與主

2、營(yíng)有關(guān)的業(yè)務(wù)而持有其他上市或非上市公司1年以上的股權(quán)（或債權(quán)）性質(zhì)的投資以及為其他風(fēng)險(xiǎn)較小但有較高投資回報(bào)率的投資；以本公司的有形（無(wú)形）資產(chǎn)或資金向其他企業(yè)進(jìn)行為期1年以上的投資。第二章投資方案的論證和審批程序第三條第三條公司的每一項(xiàng)短期投資的運(yùn)作方案，由公司證券投資部在充分調(diào)研基礎(chǔ)上擬訂，并報(bào)公司經(jīng)理辦公會(huì)討論后再報(bào)正、副董事長(zhǎng)審定。對(duì)于2000萬(wàn)元或以上的短期投資應(yīng)向有關(guān)中介機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)人士咨詢，最終方案報(bào)經(jīng)董事會(huì)決議通過(guò)。第四條第

3、四條委托貸款和委托理財(cái)。（一）公司的委托貸款視同短期投資管理。（二）公司委托證券（投資）公司理財(cái)時(shí)，應(yīng)由證券投資部提出方案，在簽訂委托協(xié)議并經(jīng)相應(yīng)的職能部門(mén)批準(zhǔn)后，才能實(shí)施。第五條第五條經(jīng)經(jīng)理辦公會(huì)議商定并報(bào)公司正、副董事長(zhǎng)同意后，證券投資部可在一級(jí)市場(chǎng)上申購(gòu)股票、債券、基金。第六條第六條公司的每一項(xiàng)長(zhǎng)期投資的投資方案，由公司投資證券部組織有關(guān)人員在充分調(diào)研基礎(chǔ)上擬訂并負(fù)責(zé)編制可行性研究報(bào)告。對(duì)于500萬(wàn)元以上的長(zhǎng)期投資應(yīng)聘請(qǐng)有關(guān)中介機(jī)

4、構(gòu)或?qū)I(yè)人士參與。原則上，公司對(duì)外投資項(xiàng)目預(yù)期投資收益不得低于同期銀行貸款利率。第七條第七條投資證券部編制有關(guān)長(zhǎng)期投資項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告后，經(jīng)公司財(cái)務(wù)部和法律部初審后，召開(kāi)總經(jīng)理辦公會(huì)議討論通過(guò)后，由總經(jīng)理提交公司董事會(huì)審議。長(zhǎng)期投資合同（協(xié)議）在簽訂前應(yīng)履行公司有關(guān)規(guī)定的程序。對(duì)于投資金額在500萬(wàn)元以下的項(xiàng)目經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)通過(guò)后即可投資；投資金額在500萬(wàn)元～2000萬(wàn)元的，投資方案需經(jīng)董事會(huì)決議通過(guò)后方可實(shí)施；投資金額在2000

5、萬(wàn)元以上的，需召開(kāi)股東大會(huì)討論通過(guò)后方可實(shí)施。2第三章投資日常管理和風(fēng)險(xiǎn)控制第八條第八條公司投資項(xiàng)目經(jīng)董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)后，在實(shí)施前必須在證券投資部下設(shè)立項(xiàng)目小組，并明確項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。項(xiàng)目小組應(yīng)有業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、法律方面的人組成，負(fù)責(zé)投出資產(chǎn)的保值工作與資產(chǎn)運(yùn)作全過(guò)程的跟蹤管理。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)資產(chǎn)的安全完整及保值增值有著不可推卸的責(zé)任，因失職或違法而導(dǎo)致公司資產(chǎn)損失的追究其經(jīng)濟(jì)、法律責(zé)任。第九條第九條公司證券投資部是負(fù)責(zé)投資管理的專職機(jī)構(gòu)，負(fù)

6、責(zé)公司短期投資的日常管理。該部門(mén)應(yīng)對(duì)每一個(gè)投資項(xiàng)目建立檔案，負(fù)責(zé)收集、匯總被投資項(xiàng)目的相關(guān)信息，并有權(quán)管理和監(jiān)督投資項(xiàng)目的資金使用全過(guò)程，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)向正、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和總會(huì)計(jì)師報(bào)告，同時(shí)有權(quán)提出停止繼續(xù)投資和收回投資的建議。第十條第十條投資的款項(xiàng)收付：50萬(wàn)元以下投資款項(xiàng)的支付由總經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師聯(lián)簽，財(cái)務(wù)部經(jīng)理負(fù)責(zé)付款；50萬(wàn)元～2000萬(wàn)元的投資由總經(jīng)理會(huì)議決定，報(bào)總會(huì)計(jì)師、總經(jīng)理審核，正、副董事長(zhǎng)核準(zhǔn)；2000萬(wàn)元以上的投資必

7、須由董事會(huì)決議后實(shí)施。第十一條第十一條在國(guó)家有關(guān)政策、市場(chǎng)環(huán)境及相關(guān)技術(shù)等因素發(fā)生重大變化，公司應(yīng)聘請(qǐng)有關(guān)中介機(jī)構(gòu)或者專家對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行重新論證和評(píng)估后，認(rèn)為確實(shí)不適宜繼續(xù)投資的，應(yīng)及時(shí)提出終止投資和整改建議書(shū)，并提交董事會(huì)審議。第十二條第十二條公司對(duì)外投資的控股企業(yè)，應(yīng)委派本公司財(cái)務(wù)人員，作為控股企業(yè)的財(cái)務(wù)主管。第十三條第十三條公司結(jié)束某項(xiàng)對(duì)境外投資時(shí)，必須按照所在國(guó)的有關(guān)規(guī)定及要求制定清算方案，清理和處置各項(xiàng)資產(chǎn)，并編制資產(chǎn)負(fù)債表、