試論贓款贓物追繳策略與方法

1、試論贓款贓物追繳策略與方法徐永勝( 浙江警察學(xué)院, 浙江 杭州 310053)摘 要: 贓款贓物追繳涉及經(jīng)濟(jì)犯罪被害人、 國(guó)家和社會(huì)集體的經(jīng)濟(jì)利益, 經(jīng)偵實(shí)戰(zhàn)部門應(yīng)該運(yùn)用 相應(yīng)的策略和方法提高追贓的效率, 根據(jù)經(jīng)濟(jì)犯罪案件的特點(diǎn), 偵查人員可以運(yùn)用快速制敵、 內(nèi)審?fù)庹{(diào) 結(jié)合、 打擊與追贓并重、 善意取得的例外、 整體作戰(zhàn)和依法處理追贓涉及的相關(guān)犯罪的追贓策略以及可 以采取分類追繳的方法。關(guān)鍵詞: 贓款贓物; 追贓; 策略方法中圖分類

2、號(hào): D918. 2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼: B 文章編號(hào): 1008- 5750( 2009) 01- 0046- ( 05)全國(guó)第二次經(jīng)偵工作會(huì)議提出:/ 要注意把握好懲治犯罪和保駕護(hù)航的結(jié)合點(diǎn), 在打擊處理犯罪分子的同時(shí), 注意做到人贓并重, 盡最大努力為受害群眾挽回經(jīng)濟(jì)損失。 0追贓是打擊經(jīng)濟(jì)犯罪中重要的一個(gè)環(huán)節(jié),要做到打擊經(jīng)濟(jì)犯罪人贓并重, 實(shí)現(xiàn)政治效益、 法律效益和社會(huì)效益的統(tǒng)一, 在經(jīng)濟(jì)犯罪案件偵查過(guò)程中涉及贓款贓物的追繳就要講

3、究策略和方法。本文就經(jīng)偵工作中涉及的幾個(gè)追贓策略和方法進(jìn)行簡(jiǎn)單闡述, 望對(duì)經(jīng)偵同仁有所裨益。一、 追贓策略所謂策略是指應(yīng)對(duì)事件發(fā)生的宏觀對(duì)策。追贓策略就是經(jīng)濟(jì)犯罪偵查活動(dòng)過(guò)程中, 就如何實(shí)現(xiàn)追贓所采取的對(duì)策和方案。筆者根據(jù)偵查實(shí)踐, 總結(jié)出以下策略:( 一) 策略之一: 快速制敵策略經(jīng)濟(jì)犯罪行為人作案得逞后, 為逃避打擊, 大多數(shù)會(huì)迅速通過(guò)各種渠道、 手段轉(zhuǎn)移、 隱匿贓款贓物。尤其是一些金融詐騙犯罪分子, 在作案前就物色好轉(zhuǎn)移、 藏匿地

4、點(diǎn), 通過(guò)關(guān)系, 利用銀行將贓款隱瞞藏匿。有用假名存錢, 有購(gòu)買股票債券、 基金或者把贓款用于還借款; 有通過(guò)投資, 達(dá)到/ 洗錢0的目的。經(jīng)處理后, 原始贓款轉(zhuǎn)入/ 地下0隱藏, 變成形式上的合法財(cái)產(chǎn), 以此來(lái)對(duì)付追贓。一些犯罪分子追求金錢享受, 錢物騙取到手后, 就肆意揮霍, 他們認(rèn)為/ 錢來(lái)得容易, 去得也快0。等到公安機(jī)關(guān)查明犯罪事實(shí)時(shí), 贓款贓物已所剩無(wú)幾。有的犯罪嫌疑人在歸案后, 千方百計(jì)隱瞞贓款贓物的去向, 為轉(zhuǎn)移、 隱匿

5、贓款贓物贏得時(shí)間。如果追贓不及時(shí), 犯罪分子肆意揮霍、 轉(zhuǎn)移或者為第三人所有, 形成無(wú)贓可追的局面, 將給追贓工作帶來(lái)極大的困難。犯罪分子牟取錢財(cái)是為了使用, 使用的時(shí)間越長(zhǎng), 贓款贓物的損失就越大, 追贓難度也就越大。為了盡量挽回?fù)p失, 一定要想方設(shè)法控制犯罪分子, 不要等到犯罪分子身無(wú)分文再去布控。經(jīng)濟(jì)犯罪案件及時(shí)立案后, 就應(yīng)該針對(duì)個(gè)案情況, 快速行動(dòng)起來(lái)為追贓工作贏得時(shí)間。因此, 經(jīng)偵部門追贓的首要策略是以快制快, 快速制敵。所

6、謂快速制敵是指針對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪的上述特點(diǎn),經(jīng)偵部門快速立案、 快速偵查、 快速緝捕、 快速控贓, 達(dá)到以快制快的目的, 在犯罪分子揮霍、 轉(zhuǎn)移、 隱匿、 轉(zhuǎn)讓之前將贓款贓物的去向、 狀態(tài)搞清楚、 弄明白, 為對(duì)贓款贓物采取強(qiáng)制措施提供條件。對(duì)于一般經(jīng)濟(jì)犯罪案件來(lái)說(shuō), 一旦掌握足夠線索, 就要快速控制犯罪嫌疑人, 快速搜查犯罪人的人身、 物品和場(chǎng)所, 發(fā)現(xiàn)贓物立即扣押, 發(fā)現(xiàn)銀行存款立即凍結(jié), 然后依照法律程序予以追回。這一策略的具體含義包括

7、三個(gè)方面要求:1. 快速立案、 偵查?？焖倭甘侵附邮芘e報(bào)或者其他渠道得到線索, 符合經(jīng)濟(jì)犯罪立案標(biāo)準(zhǔn)的, 應(yīng)該快速立案?？焖賯刹槭侵冈诹负蟮膫刹橹行袆?dòng)要迅速, 具體來(lái)講就是要/ 準(zhǔn)、 快、 細(xì)0。所謂/ 準(zhǔn)0, 就是要求偵查人員摸準(zhǔn)情況, 犯罪嫌疑人有無(wú)察覺, 贓款贓物是否轉(zhuǎn)移, 以及犯罪嫌疑人的家庭人口、 住址、 地形等方收稿日期: 2008- 05- 27 責(zé)任編輯: 樊偉國(guó)作者簡(jiǎn)介: 徐永勝( 1978- ) , 男,

8、浙江警察學(xué)院偵查系助教, 法學(xué)碩士, 研究方向: 偵查學(xué)。) 46 )2009 年 2 月 第 19 卷第 1 期 上海公安高等?？茖W(xué)校學(xué)報(bào) Journal of Shanghai Police College Feb. , 2009 Vol. 19 No. 1退贓的幻想, 促使犯罪嫌疑人盡快退贓, 爭(zhēng)取早日挽回受害群眾的經(jīng)濟(jì)損失。( 三) 策略之三: 打擊與追贓并重策略公安機(jī)關(guān)辦理經(jīng)濟(jì)犯罪案件存在破案為

9、主、 追贓為次的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)。究其原因主要有三個(gè)方面: 一是受傳統(tǒng)破案思維影響, 認(rèn)為破案為主、 追贓次要。按照偵查慣例, 只要基本查清犯罪行為, 認(rèn)定事實(shí), 證據(jù)充分,即可視為偵查終結(jié)。在公安內(nèi)部目標(biāo)考核管理中, 破案數(shù)是必不可少的, 而追贓與否或追贓率高低并不影響破案指標(biāo)。由于認(rèn)識(shí)上的偏差, 許多辦案單位和人員認(rèn)為破案是硬任務(wù), 追贓是軟任務(wù), 不愿投入更多的人力、 物力去做, 致使追贓工作嚴(yán)重受阻。二是經(jīng)費(fèi)緊張, 影響追贓。公安機(jī)關(guān)普

10、遍存在辦案經(jīng)費(fèi)緊缺, 在辦案時(shí), 不得不由被害單位和個(gè)人承擔(dān)部分辦案費(fèi)用。且經(jīng)濟(jì)犯罪案件的偵查往往是跨省市區(qū), 辦案周期較長(zhǎng), 追贓需要很大一部分人力、 財(cái)力, 有些案件的損失金額還不足以支付追贓的費(fèi)用。三是相關(guān)法律不完善, 制約了公安機(jī)關(guān)追贓工作的開展。如刑法對(duì)于窩藏、 轉(zhuǎn)移、 收購(gòu)、 銷售贓物處罰過(guò)輕, 在一定程度上助長(zhǎng)犯罪分子窩贓、 銷贓的僥幸心理。刑事訴訟法對(duì)公安機(jī)關(guān)凍結(jié)、 扣劃單位、 機(jī)關(guān)團(tuán)體、 個(gè)人在銀行、 非銀行金融機(jī)構(gòu)存

11、款的條件限制等等, 在一定程度上也制約了追贓工作。我們應(yīng)摒棄錯(cuò)誤觀念, 樹立打擊與追贓并重的理念, 克服客觀方面存在的對(duì)追贓不利因素, 在實(shí)踐中做到:1. 強(qiáng)化追贓意識(shí), 增強(qiáng)服務(wù)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的意識(shí)。作為打擊經(jīng)濟(jì)犯罪的職能部門, 公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵部門要從維護(hù)社會(huì)政治穩(wěn)定的高度, 充分認(rèn)識(shí)追贓工作的重要性、 必要性和緊迫性, 克服難追、 畏追和厭追的情緒, 轉(zhuǎn)變觀念, 增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)。在偵破案件的同時(shí), 我們要有強(qiáng)烈的工作責(zé)任心, 多為受害群眾著想

12、, 把群眾的利益放在案件偵辦工作的首位, 做到既要打擊經(jīng)濟(jì)犯罪活動(dòng), 又要最大限度地為受害人挽回經(jīng)濟(jì)損失, 把損失降到最少。只有將犯罪分子抓獲, 查清事實(shí), 追回全部經(jīng)濟(jì)損失, 一起經(jīng)濟(jì)犯罪案件的偵破才算圓滿完成。2. 樹立/ 打擊與追贓并重0的理念, 徹底摒棄/ 重打擊, 輕挽回?fù)p失0和/ 為錢辦案0這兩種錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)。要結(jié)合實(shí)際案情, 擬定工作計(jì)劃, 把打擊與追贓作為案件偵破的兩大主要任務(wù), 作為經(jīng)偵民警偵查辦案的根本目標(biāo)。3. 堅(jiān)持/

13、 人贓并重0的原則。在辦理經(jīng)濟(jì)犯罪案件中堅(jiān)持/ 人贓并重0的原則, 準(zhǔn)確處理懲治與追繳的關(guān)系, 注重社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益的統(tǒng)一, 最大限度地為國(guó)家、 集體和人民挽回?fù)p失。針對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪多屬智能型犯罪, 民警在辦案中要樹立強(qiáng)烈的策略意識(shí), 有針對(duì)性地研究制定初查、 抓捕、 控贓的方法和手段, 多種方法布控犯罪嫌疑人逃跑和轉(zhuǎn)贓渠道。工作中要有責(zé)任意識(shí), 講究策略意識(shí)。提高經(jīng)偵業(yè)務(wù)素質(zhì), 提高運(yùn)用法律知識(shí)對(duì)案件準(zhǔn)確定性的能力, 注意積累辦案經(jīng)驗(yàn),

14、 總結(jié)教訓(xùn), 消除畏難思想, 以積極的、 謹(jǐn)慎的態(tài)度和靈活的工作方法處理問(wèn)題。( 四) 策略之四: 善意取得的例外策略所謂善意取得例外的策略是指在追繳贓款贓物的過(guò)程中, 如果涉案贓款贓物為第三人善意取得, 公安機(jī)關(guān)則放棄追繳的例外原則。公安部5關(guān)于辦理利用經(jīng)濟(jì)合同詐騙案件有關(guān)問(wèn)題的通知6規(guī)定: 行為人將詐騙財(cái)物已用于歸還債務(wù)、 貨款或者其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的, 如果對(duì)方明知是詐騙財(cái)物而收取, 屬惡意取得, 應(yīng)當(dāng)一律予以追繳; 如確屬善意取得,

15、則不再追繳。被害人因此遭受損失的, 可依法提起附帶民事訴訟解決。最高人民法院在5關(guān)于貫徹執(zhí)行中華人民共和國(guó)民法通則若干問(wèn)題的意見6中的明確指出: 第三人善意、 有償、 依法定手續(xù)取得該財(cái)產(chǎn)的, 應(yīng)當(dāng)維護(hù)第三人的合法權(quán)益, 也就是說(shuō), 無(wú)權(quán)處分他人財(cái)產(chǎn)的占有人, 在將該財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給第三人以后, 如果受讓人在取得財(cái)產(chǎn)時(shí)出于善意, 其所取得的物權(quán)就受法律的保護(hù)。經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人經(jīng)常將贓款贓物還款還貸、 或者轉(zhuǎn)讓、 轉(zhuǎn)賣給第三人。如果第三人不知道是

16、贓款贓物的, 而有條件受讓的, 可以認(rèn)定是善意取得。而善意取得的贓款贓物, 公安機(jī)關(guān)一般不予以追繳。因此, 在追贓過(guò)程中, 如果經(jīng)過(guò)偵查查清贓款贓物為第三人善意取得, 那么, 一般就放棄追贓。第三人構(gòu)成善意取得的, 雖然取得的財(cái)產(chǎn)為贓物, 但是法律也要保護(hù)。少數(shù)地區(qū)的公安機(jī)關(guān), 為保證刑事案件順利的查處, 往往注重贓物的追繳而忽略了第三人的善意取得, 這不僅侵害了第三人的合法權(quán)益, 破壞了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的交易秩序, 而且這種執(zhí)法本身也

17、是違法的行為。實(shí)踐當(dāng)中, 最重要的是經(jīng)偵部門要掌握充分的證據(jù)來(lái)認(rèn)定善意取得。所以對(duì)善意取得的要正確的掌握和理解, 不能單為追贓而損害了第三人的合法權(quán)益,同時(shí), 也不能隨意擴(kuò)大善意取得的范圍, 降底了打擊犯罪的力度。( 五) 策略之五: 整體作戰(zhàn)策略經(jīng)濟(jì)犯罪案件涉及面廣, 政府執(zhí)法部門如稅務(wù)、 工商、 質(zhì)監(jiān)、 海關(guān)和銀行等金融機(jī)構(gòu)在其執(zhí)法或者開展業(yè)務(wù)過(guò)程中, 掌握著犯罪分子的許多信息, 特別是贓款贓物的流向線索。經(jīng)偵部門在偵辦案件過(guò)程中,