錦標(biāo)賽契約和固定績(jī)效契約對(duì)異質(zhì)代理人行為的影響-一項(xiàng)實(shí)驗(yàn)研究.pdf

1、2005年，美國(guó)聯(lián)邦和州政府同時(shí)在討論考慮是否需要調(diào)整農(nóng)業(yè)生產(chǎn)契約。原因是越來(lái)越多的種植者對(duì)現(xiàn)行根據(jù)相對(duì)績(jī)效表現(xiàn)制定的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)契約的反對(duì)意見日益高漲，并且要求當(dāng)局政府以立法形式調(diào)整農(nóng)業(yè)契約形式。與之相反，國(guó)內(nèi)有學(xué)者指出中國(guó)目前推行的各地官員圍繞GDP增長(zhǎng)而進(jìn)行的“晉升錦標(biāo)賽”模式是中國(guó)經(jīng)濟(jì)連續(xù)保持穩(wěn)定、高速發(fā)展的最重要原因之一。為什么同樣是采取錦標(biāo)賽機(jī)制，但應(yīng)用的效果卻不盡相同。不少國(guó)內(nèi)外學(xué)者通過(guò)實(shí)證研究和實(shí)驗(yàn)研究來(lái)驗(yàn)證錦標(biāo)賽機(jī)制是否可

2、以作為一種有效的激勵(lì)策略，多數(shù)人對(duì)錦標(biāo)賽機(jī)制作為有效的激勵(lì)策略持肯定態(tài)度。盡管如此，考慮到潛在的共謀、相互拆臺(tái)或者其他不合作行為，錦標(biāo)賽機(jī)制的激勵(lì)效果也并非十全十美。那么究竟錦標(biāo)賽機(jī)制是否可以作為一種有效的激勵(lì)策略呢？
　　 為了解決這個(gè)問(wèn)題，本文打算在錦標(biāo)賽理論的分析框架下，采用實(shí)驗(yàn)研究的方法，來(lái)檢驗(yàn)錦標(biāo)賽契約與固定績(jī)效契約對(duì)代理人行為的影響。為了更加貼近于現(xiàn)實(shí)，本文選擇了能力不對(duì)稱的代理人作為被試，即進(jìn)行不對(duì)稱錦標(biāo)賽實(shí)驗(yàn)。另

3、外，與一般的錦標(biāo)賽實(shí)驗(yàn)不同，文中的外部影響不僅包括共同風(fēng)險(xiǎn)，還包括特殊風(fēng)險(xiǎn)。本文通過(guò)設(shè)計(jì)七個(gè)實(shí)驗(yàn)來(lái)分析和研究錦標(biāo)賽契約與固定績(jī)效契約、獎(jiǎng)金內(nèi)在分配與外在分配機(jī)制對(duì)被試努力水平和福利的影響。本文的研究主要擬解決以下幾個(gè)問(wèn)題：第一，在外部影響相同的情況下，錦標(biāo)賽契約與固定績(jī)效契約何者更能激發(fā)代理人的努力水平？代理人在這兩種不同的契約下的福利水平如何？第二，在錦標(biāo)賽契約和固定績(jī)效契約實(shí)驗(yàn)下，不同的共同風(fēng)險(xiǎn)和特殊風(fēng)險(xiǎn)對(duì)代理人努力水平和福利水平有

4、何影響？第三，獎(jiǎng)金內(nèi)生與外生機(jī)制對(duì)代理人努力水平和福利水平有何影響？
　　 利用對(duì)107個(gè)被試進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)研究，本文獲得了如下研究結(jié)論：（1）在錦標(biāo)賽契約下，所有被試、高能力被試、低能力被試在三個(gè)實(shí)驗(yàn)（共同風(fēng)險(xiǎn)占主導(dǎo)，共同風(fēng)險(xiǎn)與特殊風(fēng)險(xiǎn)持平，特殊風(fēng)險(xiǎn)占主導(dǎo)）中的努力水平都比理論均衡值要大。但每輪平均掙得都比理論預(yù)測(cè)值要低，不過(guò)高能力被試要比低能力被試損失的大。（2）在固定績(jī)效契約下，所有被試、高能力被試、低能力被試在三個(gè)實(shí)驗(yàn)中的努

5、力水平與理論均衡值相比，在三個(gè)實(shí)驗(yàn)中表現(xiàn)不一致，存在差異。然而，所有被試、高能力被試、低能力被試在三個(gè)實(shí)驗(yàn)中的每輪平均掙得大部分都與理論預(yù)測(cè)值相符合。（3）對(duì)于所有被試、高能力被試而言：在特殊風(fēng)險(xiǎn)占主導(dǎo)時(shí)，錦標(biāo)賽契約更能激發(fā)努力水平；在共同風(fēng)險(xiǎn)占主導(dǎo)時(shí)，兩者沒(méi)有差別。同樣的在特殊風(fēng)險(xiǎn)占主導(dǎo)時(shí)，錦標(biāo)賽契約的每輪實(shí)際掙得要低，但在共同風(fēng)險(xiǎn)占主導(dǎo)時(shí)，兩者也沒(méi)有差別。對(duì)低能力被試而言：錦標(biāo)賽契約和固定績(jī)效契約對(duì)努力水平?jīng)]有影響，但錦標(biāo)賽契約使每

6、輪實(shí)際掙得更低。（4）在獎(jiǎng)金內(nèi)生的機(jī)制下，高能力被試、低能力被試的努力水平要低于獎(jiǎng)金外生機(jī)制下的努力水平；而每輪掙得則比獎(jiǎng)金外生的要高。
　　 總之，對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，錦標(biāo)賽契約比固定績(jī)效契約更能激發(fā)員工的努力水平；另一方面，員工在固定績(jī)效契約下的掙得則比錦標(biāo)賽契約時(shí)要高。因此，作為雇主來(lái)說(shuō)，錦標(biāo)賽契約是一種理想的契約方式。在實(shí)施過(guò)程中，雇主應(yīng)讓參與錦標(biāo)賽的員工能力相當(dāng)并且應(yīng)采取措施預(yù)防員工相互拆臺(tái)行為。自我管理型團(tuán)隊(duì)中實(shí)施獎(jiǎng)金的外