浙江省2016年上半年證券從業(yè)資格考試證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)試題

1、浙江省浙江省2016年上半年年上半年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券公司的治理券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于__萬(wàn)元的，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告并披露。A2000B3000C5000D10002、根據(jù)新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行

2、程序，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商為惟一的賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)格為_(kāi)_。A實(shí)際發(fā)行價(jià)格B第一筆買入申報(bào)價(jià)C平均發(fā)行價(jià)D發(fā)行底價(jià)3、以下不屬于債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的是__。A短期債券B上期債券C商業(yè)票據(jù)D支票4、（）是發(fā)行人發(fā)行股票時(shí)，就發(fā)行中的有關(guān)事項(xiàng)向公眾作出披露，并向非特定投資人提出購(gòu)買或銷售其股票的要約邀請(qǐng)性文件。A招股說(shuō)明書(shū)B(niǎo)發(fā)行保薦書(shū)C法律意見(jiàn)書(shū)D招股說(shuō)明書(shū)摘要5、保本比例是到期時(shí)投資者可獲得的本金保障比率，

3、常見(jiàn)的保本比例介于（）之間。A70%100%B80%100%C90%100%D95%～100%6、1924年3月21日，馬薩諸塞投資信托基金在波士頓成立，這是被認(rèn)為真正具有現(xiàn)代面貌的投資基金，也是第一只（）。A公司型開(kāi)放式基金B(yǎng)契約型投資基金C股票基金D封閉式基金7、道一瓊斯分類法把大多數(shù)股票分為_(kāi)_后，方可使用。__A連續(xù)兩次5B連續(xù)三次5C連續(xù)兩次10D連續(xù)三次1016、2009年，某股份有限公司發(fā)行股票4000萬(wàn)股，繳款結(jié)束日為1

4、0月30日，2009年預(yù)計(jì)稅后凈利潤(rùn)為6400萬(wàn)元，公司發(fā)行新股前的總股本為12000萬(wàn)股，用全面攤薄法計(jì)算的每股凈收益為（）元。A0.50B0.45C0.40D0.3017、信用公司債的發(fā)行人實(shí)際上是將__作為擔(dān)保。A房屋B土地C公司信譽(yù)D第三者保證18、造成不同地區(qū)的客戶具有不同需求的基本因素是__。A地理因素B人口因素C心理因素D行為因素19、上海證券交易所根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照__自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配

5、股權(quán)證賬戶。A無(wú)償送股比例B有償送股比例C有效送股比例D約定送股比例20、下列人物中，沒(méi)有對(duì)道氏理論作出貢獻(xiàn)的是__。A查爾斯道B漢密爾頓C雷亞D夏普21、當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行__。A長(zhǎng)期債券B短期債券C不確定D中期債券22、關(guān)于上證紅利指數(shù)，下列敘述不正確的是__。A上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定、具有一定規(guī)模及流動(dòng)性的50只股票作為樣本，以反映上海證券市場(chǎng)內(nèi)紅利股票的整體狀況和走勢(shì)B上證紅利