江西省2017年證券從業(yè)資格考試證券公司的設(shè)立和主要業(yè)務(wù)考試試題

1、江西省江西省2017年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券公司的券公司的設(shè)立和主要立和主要業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)考試試題試試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、最容易產(chǎn)生對(duì)企業(yè)的控制權(quán)問(wèn)題的融資方式是（）。A股權(quán)融資B債務(wù)融資C內(nèi)部融資D向金融機(jī)構(gòu)借款2、下列關(guān)于股票的清算價(jià)值的說(shuō)法中，正確的有__。A股票清倉(cāng)時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值B股票的

2、清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等C股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值D公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值3、上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票(即S股)實(shí)施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為_(kāi)_。A3%B4%C5%D6%4、某債券面值100元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當(dāng)前債券全價(jià)為100元，剩余期限整2年，則該債券到期收益率為（）。A9.5%B10.5%C15%D15.6

3、%5、企業(yè)有下列__行為的，可以不對(duì)相關(guān)國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。A整體或者部分改建為有限責(zé)任公司或者股份有限公司B以非貨幣資產(chǎn)對(duì)外投資C經(jīng)各級(jí)人民政府或其國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，對(duì)企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實(shí)施無(wú)償劃轉(zhuǎn)的國(guó)有資產(chǎn)D合并、分立、破產(chǎn)、解散6、我國(guó)目前的股票發(fā)行管理屬于__。A市場(chǎng)主導(dǎo)型B政府主導(dǎo)型C交易所審批型D交易所核準(zhǔn)型7、目前，ETF認(rèn)購(gòu)資金凍結(jié)期間利息按__計(jì)算，在銀行按季結(jié)息后劃付給基金管理人。A企業(yè)活期存款利率和實(shí)際凍結(jié)

4、天數(shù)A一B二C三D四16、在資本市場(chǎng)上占有重要地位的國(guó)債是__。A短期國(guó)債B國(guó)庫(kù)券C長(zhǎng)期國(guó)債D無(wú)期限國(guó)債17、在債券存續(xù)期內(nèi)，對(duì)持有人定期支付利息的債券是（）。A公募債券B息票累積債券C貼現(xiàn)債券D附息債券18、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員職業(yè)道德建設(shè)的綱領(lǐng)是__。A守法合規(guī)B勤勉盡責(zé)C誠(chéng)實(shí)信用D客戶至上19、能從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?，與此同時(shí)又可以獲得普通股升值收益的基金是（）。A成長(zhǎng)型基金B(yǎng)貨幣市場(chǎng)基金C收入型基金D平衡型基金

5、20、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入3年內(nèi)外資比例不超過(guò)__。A33%B49%C50%D25%21、股份有限公司解散時(shí)，清算出的公司財(cái)產(chǎn)應(yīng)優(yōu)先支付給——。A職工工資和勞保費(fèi)用B繳納所欠稅款C清償公司債務(wù)D清算費(fèi)用22、保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議后應(yīng)當(dāng)在__內(nèi)報(bào)相關(guān)機(jī)構(gòu)備案。A5個(gè)工作日B10個(gè)工作日C5日D10日23、本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，__月內(nèi)不能轉(zhuǎn)讓；控股股東、