陜西省證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述考試試題

1、陜西省西省證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券市券市場(chǎng)法律、法法律、法規(guī)概述考概述考試試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、采取被動(dòng)管理法的組合管理者會(huì)選擇__。A市場(chǎng)指數(shù)基金B(yǎng)對(duì)沖基金C貨幣市場(chǎng)基金D國(guó)際型基金2、《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括__。A為單

2、一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D為單一客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)3、證券是用來(lái)證明__具有獲得相應(yīng)個(gè)各種權(quán)利的憑證的權(quán)利。A持有人B發(fā)行人C交易所D經(jīng)紀(jì)商4、滬、深證券交易所現(xiàn)行的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午__。A9:00～9:30B9:15～9:25C9:25～9:30D9:10～9:255、根據(jù)相關(guān)規(guī)定要求，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買(mǎi)斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)

3、該券種發(fā)行量的__。A10%B20%C50%D70%6、不標(biāo)明票面金額的股票被稱(chēng)為_(kāi)_。A面值股票B普通股票C特種股票D份額股票7、投資者以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)，然后根據(jù)投資者的申購(gòu)價(jià)格，按照價(jià)格優(yōu)先，同價(jià)位時(shí)間優(yōu)先的順序從高位到低位依次排隊(duì)，當(dāng)認(rèn)購(gòu)數(shù)量恰好等于發(fā)行數(shù)量時(shí)的價(jià)格，即為發(fā)行價(jià)格，以這種方式確定發(fā)行價(jià)屬于__。A網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行債務(wù)的國(guó)債。A實(shí)物國(guó)債B記賬式的國(guó)債C儲(chǔ)蓄國(guó)債D憑證式國(guó)債16、由基金投資者直接支付的費(fèi)用有（）。

4、A申購(gòu)費(fèi)B交易傭金C過(guò)戶(hù)費(fèi)D托管費(fèi)17、審計(jì)全過(guò)程的中間環(huán)節(jié)是__階段。A審計(jì)回顧B計(jì)劃C實(shí)施審計(jì)D審計(jì)完成18、關(guān)于股票的永久性，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系B永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的C股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份D股份公司通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本19、如果客戶(hù)采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和__后，即視同確認(rèn)

5、了身份。A受托人B正確密碼C委托人D營(yíng)業(yè)部20、對(duì)于交易席位的使用，下列選項(xiàng)正確的是（）。A與他人共用一個(gè)席位B會(huì)員轉(zhuǎn)讓其所有席位C將席位出租D會(huì)員在保留一個(gè)席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位21、招股說(shuō)明書(shū)結(jié)尾應(yīng)列明備查文件，備查文件不包括（）。A發(fā)行保薦書(shū)B(niǎo)財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告C內(nèi)部控制鑒證報(bào)告D發(fā)行公告22、基金管理公司董事會(huì)中應(yīng)當(dāng)至少有__名獨(dú)立董事。A1B2C3D523、反映證券組合期望收益水平和總風(fēng)險(xiǎn)水平之間衡關(guān)系的方程式是__A證券