下半年黑龍江證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述模擬試題

1、2015年下半年黑年下半年黑龍江證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券市券市場(chǎng)法律、法律、法規(guī)概述模概述模擬試題擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、決定債券票面利率時(shí)無須考慮__。A投資者的接受程度B債券的信用級(jí)別C利息的支付方式和計(jì)息方式D股票市場(chǎng)的平均價(jià)格水平2、股票發(fā)行審核委員會(huì)的辦事機(jī)構(gòu)是證監(jiān)會(huì)的__。A發(fā)行監(jiān)管部B市場(chǎng)

2、部C法律部D稽查部3、某公司的負(fù)債價(jià)值為2000萬元，債務(wù)資金成本率KD為10%，權(quán)益價(jià)值為1億元，同一等級(jí)中無負(fù)債公司的權(quán)益成本為15%，則該公司的權(quán)益成本KS為（）。A16%B16.5%C17%D18%4、上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過__進(jìn)行。A證券交易所交易系統(tǒng)B交易清算系統(tǒng)C證券公司D互聯(lián)網(wǎng)5、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括__。A規(guī)模失控、決策失誤B變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)C操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易D信用交易6、某

3、投資者以每股30元的價(jià)格買入甲公司股票，持有一年，分得現(xiàn)金股利1.5元，則股利收益率是__。A3%B4%C5%D6%7、在下列與黃金分割線有關(guān)的一些數(shù)字中，__組最為重要，股價(jià)極容易在由這組數(shù)字產(chǎn)生的黃金分割線處產(chǎn)生支撐和壓力。A0.618，1.618，2.61815、我國(guó)證券分析師的自律組織是__。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)D證券交易所投資分析師協(xié)會(huì)16、按照《公司法》第一百二十二條規(guī)定，上市公司

4、在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過資產(chǎn)總額的______以上，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的______以上通過。__A30%23B30%13C50%23D50%1317、買入債券后持至期滿，取得利息收入和按面值償還的本金，此時(shí)投資者得到的收益率是__。A直接收益率B到期收益率C持有期收益率D贖回收益率18、QDII基金不可以以（）為計(jì)價(jià)貨幣募集。A人民幣B泰幣C美元D歐元19、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上海證券交易

5、所對(duì)參與回購(gòu)交易進(jìn)行委托買賣的數(shù)量規(guī)定為交易數(shù)量必須是__手。A1B10C100D100020、股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領(lǐng)取的利益。稱之為__。A紅利B資本增值收益C股票股息D資本利得21、某一證券組合的目標(biāo)是風(fēng)險(xiǎn)最小、收入穩(wěn)定、價(jià)格穩(wěn)定。我們可以判斷這種證券組合屬于__A防御型證券組合B平衡型證券組合C收入型證券組合D增長(zhǎng)型證券組合22、一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是__。A國(guó)際