北京上半年證券從業(yè)資格考試證券市場參與者考試試題

1、北京北京2016年上半年年上半年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券市券市場參與者考參與者考試試題試試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、當(dāng)投資者對未來的現(xiàn)金流量有特殊需求時，可采用__，同時要考察市場的流動性。A指數(shù)化的投資策略B規(guī)避和現(xiàn)金流匹配的策略C積極的投資策略D消極的投資策略2、公司型基金依據(jù)__營運基金。A基金公司信譽

2、B基金契約C法律法規(guī)D基金公司章程3、輔導(dǎo)協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確約定最低的現(xiàn)場輔導(dǎo)時間和授課次數(shù)。其中，集中授課次數(shù)應(yīng)不少于（）個小時，集中授課時間應(yīng)不少于（）次。A308B306C208D2064、北方公司2008年5月發(fā)行了10億可轉(zhuǎn)換債券，規(guī)定其于2015年5月到期還本付息，2008年11月起持有該可轉(zhuǎn)換債券的投資者可以按一定比率將其轉(zhuǎn)換為普通股，則該可轉(zhuǎn)換債券的有效期限為______，轉(zhuǎn)換期限為______。__A6年半；6年半B6年半；

3、7年C7年；6年半D7年；7年5、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)至少有（）個發(fā)起人，其中，必須有過半數(shù)的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。A2B5C8D106、上市公司在收到中國證監(jiān)會關(guān)于召開并購重組委工作會議審核其重大資產(chǎn)重組申請的通知后，應(yīng)當(dāng)立即予以公告，并申請辦理（）的停牌事宜。A并購重組委工作會議召開前B表決結(jié)果披露后C并購重組委工作會議期間D并購重組委工作會議期間直至其表決結(jié)果披露前司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，必須滿足最近6個月（）均在12億元以上

4、。A總資產(chǎn)B凈資產(chǎn)C凈資本D客戶資金存款16、龍債券利率的確定基準(zhǔn)是__。A美國聯(lián)邦基金利率B倫敦銀行同業(yè)拆放利率C新加坡銀行同業(yè)拆放利率D香港銀行同業(yè)拆放利率17、資產(chǎn)評估中運用重置成本法時，選取的成新率越大，被評估資產(chǎn)的價值則__。A越小B越大C不變D不能確定變化方向18、封閉式基金采用上網(wǎng)定價方式發(fā)行時，每份基金單位發(fā)行價格為__。A1.00元B1.00元C1.02元D1.03元19、下列各項屬于形式性原則的是__。A真實性原則B

5、完整性原則C及時性原則D規(guī)范性原則20、基金收益來源中存款利息收入可以按照規(guī)定的利率確認(rèn)存款利息，利息__計提。A逐周B逐日C逐月D逐季21、基金合同中載明，但在招募說明書中沒有披露的信息是__。A基金份額持有人的權(quán)利B運作費用C基金運作方式D基金估值22、允許權(quán)證持有人以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣的債券是__。A附黃金權(quán)證債券B附債務(wù)權(quán)證債券C附貨幣權(quán)證債券D附權(quán)益權(quán)證債券23、證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)