2017年上半年上海證券從業(yè)資格《證券市場》企業(yè)債券試題

1、2017年上半年上海年上半年上海證券從券從業(yè)資業(yè)資格《格《證券市券市場》：企》：企業(yè)債業(yè)債券試題試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、獲得證券執(zhí)業(yè)資格__年而未在證券業(yè)崗位上就職，資格證書自動失效。A1B2C3D42、下面的行為屬正面強化的是__。A批評B懲罰C獎勵D扣獎金3、以下（）不屬于基金估值的對象。A基金所持有的股票B估

2、值日基金的交易額C基金所持有的配股權證D基金的應收利息4、在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過__個交易日。A7B15C30D455、在對一般投資者上網發(fā)行和對機構投資者配售相結合的方式中，如果在承銷前不確定上網發(fā)行量，先配售后上網，那么，發(fā)行人及主承銷商應通過刊登__的方式，公布配售情況，明確上網發(fā)行時間及發(fā)行數量。A發(fā)行

3、公告B招股說明書C招股說明書摘要D招股意向書6、B股是指__。A境外上市外資股B境內上市外資股C香港上市外資股D紐約上市外資股7、證券交易所對A股和封閉式基金每日漲跌幅偏離值超過__的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會員營業(yè)部或席位名稱及成交金額。為股票基金。A50%B60%C70%D80%15、股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣__萬元。A300B500C1000D200016、關于上市公司向社會公開發(fā)行新股，下列說法正確的

4、是__。A只能向原股東配售股票B只能向全體社會公眾發(fā)售股票C可以向原股東配售股票，也可以向全體社會公眾發(fā)售股票D可以向社會上特定的社會團體和個人發(fā)售股票17、穩(wěn)定的現金股利政策對公司現金流管理有較高的要求，通常將那些經營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定較高現金股利支付的公司股票稱為__。A潛力股B藍籌股C紅籌股D績優(yōu)股18、下面關于境外上市外資股的闡述，錯誤的是__。A采取記名股票形式B以外幣標明面值C以外幣認購D在境外上市時，可以采取境外存股憑證形

5、式或者股票的其他派生形式19、目前我國金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是__。A中國銀行B中國進出口銀行C國家發(fā)展銀行D中國農業(yè)發(fā)展銀行20、根據我國《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是__。A總經理B監(jiān)事長C董事長D公司內部自定21、股票市場資金量的供給是指__A能夠進入股市購買股票的資金總量B能夠進入股市的資金總量C二級市場的資金總量D一級市場的資金總量22、詢價對象是指符合相關規(guī)定條件的機構投資者，不包括（）。A財務公司B合格