山西省上半年證券從業(yè)資格考試證券投資的收益與風(fēng)險試題

1、山西省山西省2017年上半年年上半年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券投券投資的收益的收益與風(fēng)險試題風(fēng)險試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、關(guān)于投標限定，下列說法錯誤的是（）。A利率或利差招標時，標位變動幅度為0.01%B乙類成員最低、最高投標限額分別為當期國債招標量的0.5%、10%C甲類成員最低投標限額為當期國債招標量的3

2、%，對不可追加的記賬式國債，最高投標限額為當期國債招標量的30%D單一標位最低投標限額為0.2億元，最高投標限額為15億元2、公司申請其股票上市應(yīng)有__記錄。A最近3年連續(xù)盈利B3年盈利C5年盈利D最近5年連續(xù)盈利3、行政法規(guī)是指__制定并頒布的、具有法律約束力的法律規(guī)范。A全國人民代表大會B國務(wù)院C全國人大常委會D國務(wù)院組成部門及其直屬機構(gòu)4、組建證券投資組合時，涉及到__A決定投資目標和可投資資金的數(shù)量B確定具體的投資資產(chǎn)和對各種資

3、產(chǎn)的投資比例C對投資過程所確定的金融資產(chǎn)類型中個別證券或證券組合具體特征進行考察分析D投資組合的修正和業(yè)績評估5、以下說法中，正確的是__。A證券組合的風(fēng)險隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而增加B關(guān)聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地降低系統(tǒng)風(fēng)險C證券組合的投資風(fēng)險低于市場平均風(fēng)險水平D組合管理強調(diào)構(gòu)成組合的證券應(yīng)多元化6、基金的投資收益分配原則是__。A按基金投資者的投資資金比例進行分配B基金管理人承擔(dān)投資損失，收益歸投資者C按基金投資者的

4、投資單位的數(shù)量所占比例進行分配D按基金投資者的投資時間的先后順序進行分配7、全球資產(chǎn)配置的期限在__。A1年以上B半年左右C3個月左右A招募說明書B基金合同C凈值公告D基金份額發(fā)售公告16、以下關(guān)于分析方法的說法，錯誤的是__。A在演繹法中，研究的角度就是用經(jīng)驗去檢驗每一個推論，看看哪一個在現(xiàn)實(研究)中言之有理，從而獲得理論的驗證B在歸納法中，研究的角度則是通過經(jīng)驗和觀察試圖得到某種模式或理論。由此可見，邏輯完整性和經(jīng)驗實證性兩者都不

5、可或缺C在實際運用中，始終要通過永無止境的“歸納——演繹——歸納”的交替過程來解決問題D歸納法是從個別出發(fā)以達到一般性，從一系列特定的觀察中，發(fā)現(xiàn)一種模式，但這種模式的發(fā)現(xiàn)并不能解釋為什么這個模式會存在17、根據(jù)香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對盈利和市值的規(guī)定，在境外發(fā)行股票并擬在中國香港上市的股份有限公司應(yīng)具備的條件是__。A公司必須在相同的管理層人員的管理下有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，以往3年盈利合計5000萬港元(最近1年的利潤不低于

6、2000萬港元，再之前2年的利潤之和不少于3000萬港元)，并且市值(包括該公司所有上市和非上市證券)不低于3億港元B公司有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，于上市時市值不低于20億港元，最近1年至少盈利5億港元，并且在過去3年合計凈現(xiàn)金流入至少2億港元C如果公司于上市時市值不低于40億港元，且最近1個經(jīng)審計財政年度收人至少5億港元，則可以豁免連續(xù)3年營業(yè)記錄的規(guī)定，但是管理層至少要有3年所屬業(yè)務(wù)和行業(yè)的經(jīng)驗，并且管理層及擁有權(quán)最近1年持續(xù)不變D發(fā)起