湖南省2016年上半年證券從業(yè)資格考試證券市場的行政監(jiān)管試題

1、湖南省湖南省2016年上半年年上半年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券市券市場的行政的行政監(jiān)管試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)取得的外資股業(yè)務(wù)資格證書的有效期為自簽發(fā)之日起——A1年B18個(gè)月C2年D30個(gè)月2、證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起__個(gè)月不得

2、參與證券承銷。A24B30C36D483、如果債券的收益率在整個(gè)期限內(nèi)沒有變化，則債券的價(jià)格折扣或長水會隨著到期日的接近而__A減少B擴(kuò)大C不變D不確定4、境外上市外資股以__標(biāo)明面值，采取記名股票的形式發(fā)行的。A港元B美元C人民幣D上市地貨幣5、高收益?zhèn)挚梢苑Q為__。A垃圾債券B完美債券C無風(fēng)險(xiǎn)債券D貼現(xiàn)債券6、（）是一種既可以在場內(nèi)也可以在場外進(jìn)行申購、贖回的基金。ASPDRsBLOFCTIPsDQDII基金7、證券經(jīng)紀(jì)商接受投

3、資者委托，代理投資者買賣證券，從中收取傭金的交易行為是__。A委托買賣B委托代理B信用公司債券C保證公司債券D收益公司債券15、1952年，__發(fā)表了一篇題為《證券組合選擇》的論文，這篇著名的論文標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。A哈理馬柯威茨B威廉夏普C史蒂芬羅斯D詹森16、《公司法》規(guī)定，股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣__元。A1000萬B2000萬C500萬D1500萬17、基金監(jiān)管“三公原則”中的公開原則是指__。A監(jiān)管部門

4、對被監(jiān)管對象給予公正待遇B要求基金市場具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化C公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容D市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利18、某A股的股權(quán)登記日收盤價(jià)為30元股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股價(jià)為10元股，則該股除權(quán)價(jià)為__。A16.25元股B17.50元股C23.33元股D25.00元股19、持有股票可能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利益損失的特性是__。A收益性B流動性C風(fēng)險(xiǎn)性D參與性20、股票發(fā)行審