2016年證券從業(yè)資格考試試題附答案

1、一、單選題每題0.5分共30分以下備選答案中只有一項最符合題目要求不選、錯選均不得分。1.交易商在固定收益平臺進(jìn)行固收益證券交易下列說法不正確的是()。A交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出B當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出C一級交易商履行做市義務(wù)的可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定收益證券D交易申報賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券帳戶內(nèi)可交易余額2.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中()負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。A證券公司B資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)C

2、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D證券交易所3.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營業(yè)務(wù)的委托申報時的原則是()。A時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先B時間優(yōu)先、價格優(yōu)先C價格優(yōu)先、時間優(yōu)先D價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先4.以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的()。A投資銀行業(yè)務(wù)B經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D自營業(yè)務(wù)5.客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括()。A客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明B住址證明C已在營業(yè)部開立的客戶信用證券帳

3、戶D融資融券擔(dān)保品證明6.深圳證券交易所證券投資基金的過戶費為()。A0B成交金額的1.5‰C成交金額的1‰D成交金額的0.5‰7.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商對()不負(fù)保密義務(wù)。A客戶買賣股票的原因和依據(jù)B客戶股東賬戶中的庫存證券種類C客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量D客戶資金賬戶中的資金余額8.上海證券交易所規(guī)定首次上市股票上市首日其即時行情顯示的前收盤價格為其()。A發(fā)行人計算的開盤參考價B主承銷商計算出的開盤參考價C發(fā)行價D集合競價9

4、.根據(jù)有關(guān)規(guī)定上市公司披露定期報告臨時公告例行停牌后從當(dāng)日()起恢復(fù)交易。A1100B1030C1300D100010.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定在其接受的市價申報類型中對手方最優(yōu)價格申報是指()。A以對手方價格為成交價格如與申報進(jìn)入交易主機(jī)時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完全成交的則依次成交否則申報全部自動撤銷。B以對手方價格為成交價格如與申報進(jìn)入交易主機(jī)時集中申報簿中對手方最優(yōu)5個價位的申報隊列依次成交未成交

5、部分自動撤銷。C以申報進(jìn)入交易主機(jī)時集中申報簿中對手方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格D以對手價格為成交價格與申報進(jìn)入交易主機(jī)時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交未成交部分自動撤銷。11.滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的()。A3‰B2.5‰C2‰D2.8‰12.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查對違反有關(guān)規(guī)定的證券公司進(jìn)行處罰。中國26.證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對一”的客戶資產(chǎn)管

6、理業(yè)務(wù)是()。A定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B限定性集合資產(chǎn)管理計劃C非定性集合資產(chǎn)管理計劃D專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)27.股份報價轉(zhuǎn)讓試點業(yè)務(wù)中每筆委托股份數(shù)量一般為()以上。A5萬股B3萬股C2萬股D1萬股28.在債券回購業(yè)務(wù)結(jié)算中結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì)押券欠庫的融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補(bǔ)充提交或補(bǔ)充申報提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押欠庫的從該交易日起含節(jié)假日向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金的計算公式為()。A違約金質(zhì)押券欠庫量1

7、‰B違約金質(zhì)押券欠庫量違約天數(shù)C違約金質(zhì)押券欠庫量等額金額1‰D違約金質(zhì)押券欠庫量等額金額違約天數(shù)違約金比例29.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后()內(nèi)向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。A7日B5日C10日D3日30.某股票派息每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元除息日前收盤價為10元其除息報價是()。A9.89元B11.10元C8.90元D10.11元根據(jù)《上海證券交易所大宗交易實施細(xì)則》

8、的規(guī)定A股大宗交易單筆買賣最低限額為()。A數(shù)量不低于10萬股或者交易金額不低于100萬元人民幣B交易金額不低于500萬元人民幣C數(shù)量不低于50萬股或者交易金額不低于300萬元人民幣D交易金額不低于100萬元人民幣31.ETF是一種()。A保本型基金B(yǎng)債券型基金C貨幣型基金D指數(shù)型基金32.上海證券交易所某國債面值100元回購年收益率為2回購天數(shù)為91天不考慮手續(xù)費回購價為()。A100.70B100.60C100.50D

9、100.4033.()指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。A虛擬未匹配量B虛擬匹配剩余量C虛擬匹配量D虛擬開盤參考價格34.在做市商市場證券交易的買價由()給出證券交易的賣價由()報出。A做市商投資者B做市商做市商C投資者投資者D投資者做市商35.根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法的規(guī)定()應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗資的會計師事務(wù)所支付驗資費