河北省2016年上半年證券從業(yè)資格考試證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考試題

1、河北省河北省2016年上半年年上半年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券公司的治理券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考構(gòu)考試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，對(duì)甲候選人，該股東最多可以投__票。A1100B110C11000D112、發(fā)行人應(yīng)披露發(fā)

2、起人、持有發(fā)行人5%以上股份的主要股東及實(shí)際控制人的基本情況，實(shí)際控制人應(yīng)披露到最終的__為止。A法人B實(shí)際控制人的上一級(jí)單位C關(guān)聯(lián)人D國(guó)有控股主體或自然人3、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)證券業(yè)對(duì)外開放的內(nèi)容不包括__。A加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過14B外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員C外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事B股交易D允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事我國(guó)國(guó)內(nèi)

3、證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%4、證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)營(yíng)（）的主要營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。A承銷業(yè)務(wù)B自營(yíng)業(yè)務(wù)C經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D各項(xiàng)業(yè)務(wù)5、證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起__個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A1B2C3D56、假設(shè)σP、βP和αP分別表示證券組合P的標(biāo)準(zhǔn)差、β系數(shù)和α系數(shù)，σM表示市場(chǎng)組合的標(biāo)準(zhǔn)差。那么，反映證券組合P的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)水平的指標(biāo)為（）。A.B.C.A國(guó)債基金是以國(guó)債為主要投資

4、對(duì)象的證券投資基金，風(fēng)險(xiǎn)較高B貨幣市場(chǎng)基金是以全球的貨幣市場(chǎng)為投資對(duì)象的一種基金C黃金基金是以黃金或其他貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對(duì)象的基金；收益率一般隨貴金屬的價(jià)格波動(dòng)而變化，不穩(wěn)定D指數(shù)基金的特點(diǎn)是它的投資組合等同于市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)的權(quán)數(shù)比例16、IB制度起源于（）。A中國(guó)B韓國(guó)C美國(guó)D英國(guó)17、無條件回售是一種無特別原因而進(jìn)行的回售，通常是固定回售時(shí)間，一般在可轉(zhuǎn)換公司債券償還期的后__或一半進(jìn)行。A34B13C14D2318

5、、輔導(dǎo)對(duì)象聘請(qǐng)的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)是__的證券機(jī)構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。A具有主承銷商資格B為10家以上的公司擔(dān)任過主承銷商C具有分銷商資格D綜合類19、目前不可上市流通的憑證式國(guó)債的發(fā)行主要采取__方式。A公開招標(biāo)B承銷包銷C行政分配D都不是20、成長(zhǎng)型基金的基本目標(biāo)為（）。A追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入B追求資本增值C追求超越市場(chǎng)表現(xiàn)的投資業(yè)績(jī)D經(jīng)常性收入與資本增值兼顧21、按照我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人挪用投資者所委托買賣的證券或者其賬戶上