2015年下半年山西省證券從業(yè)資格考試證券公司的治理結構和內部控制結構試題

1、2015年下半年山西省年下半年山西省證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券公司的治理券公司的治理結構和內部控制構和內部控制結構試題試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、下列處于成熟期的行業(yè)有__。A電子商務B個人電腦C電力D紡織2、境內證券經營機構要取得B股席位，必須取得__頒發(fā)的外匯經營許可證。A證監(jiān)會B國家外匯管理局C交易所D國

2、務院3、交易雙方約定在未來的一定期限內，根據(jù)約定數(shù)量的人民幣本金交換現(xiàn)金流，其中一方的現(xiàn)金流根據(jù)浮動利率計算，另一方的現(xiàn)金流根據(jù)固定利率計算，這種交易方式是__。A人民幣信用互換交易B人民幣匯率遠期交易C人民幣利率互換交易D人民幣利率遠期交易4、以不同資產類別的收益情況與投資人的風險偏好、實際需求為基礎，構造一定風險水平上的資產比例，并保持長期不變，這種資產配置方式是__。A戰(zhàn)略性資產配置B恒定混合策略C戰(zhàn)術性資產配置D投資組合保險策略

3、5、全國銀行間市場質押式逆回購方的義務不包括__。A按合同約定，及時發(fā)送內容完整的回購結算指令及相關的確認指令B在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項C按合同約定及時發(fā)送內容完整的回購結算指令D在到期交割日，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質押的債券6、投資組合保險策略的支付模式是（）。A直線B凹型C凸型D波浪線7、上海證券交易所的分類股價指數(shù)包括__五大類。A工業(yè)、商業(yè)、地產業(yè)、公用事業(yè)和綜合B工業(yè)、商業(yè)、金融業(yè)、公用事業(yè)和綜

4、合C上證紅利指數(shù)每年末調整樣本一次，也可臨時調整，調整比例一般不超過10%D于2005年首個交易日發(fā)布15、證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于__。A清算B交收C成交D結算16、證券公司的__決定與融資融券業(yè)務有關的部門沒置及各部門職責。A業(yè)務執(zhí)行部門B業(yè)務決策機構C分支機構D董事會17、下列各項中，屬于債券票面基本要素的是__。A債券的發(fā)行日期B債券的列期日期C債券的承銷機構名稱D債券持有人的名稱18、需辦理席

5、位變更的情形不包括__。A營業(yè)部遷址B公司更名C席位轉讓D總經理變更19、我國證券交易所采用的交易方式為（）。A專家經紀人制B經紀制C自助方式D做市商制20、網上競價發(fā)行方式的缺陷是__。A廣泛的市場性B一、二級市場的聯(lián)動性C經濟高效性D股價易被機構大資金操縱21、__指在申購或贖回基金份額時，申購或贖回款項中包含的按未分配基金凈收益(或累計基金凈損失)占基金凈值比例計算的金額。A基金凈收益B基金經營業(yè)績C損益平準金D未分配基金凈收益2