內(nèi)蒙古2015年下半年證券從業(yè)資格考試證券公司的設(shè)立和主要業(yè)務(wù)考試試卷

1、內(nèi)蒙古內(nèi)蒙古2015年下半年年下半年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券公司的券公司的設(shè)立和主要和主要業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)考試試試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、股票發(fā)行的__要求發(fā)行人在發(fā)行證券過程中，不僅要公開披露有關(guān)信息，而且必須符合一系列實(shí)質(zhì)性的條件。A注冊制B審查制C監(jiān)管制D核準(zhǔn)制2、債券是一種有價(jià)證券，是社會各類經(jīng)濟(jì)主體為籌

2、集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的__憑證。A債權(quán)債務(wù)B所有權(quán)、使用權(quán)C權(quán)利義務(wù)D轉(zhuǎn)讓權(quán)3、某公司今年每股股息為08元，預(yù)期今后每年股息將以10%的速度穩(wěn)定增長。當(dāng)前的無風(fēng)險(xiǎn)利率為2%，市場組合收益為10%，公司股票的β值為1.2，那么該公司當(dāng)前的合理價(jià)格為（）元。A5B10C15D504、當(dāng)WMS高于80時(shí)，市場處于__狀態(tài)。A超買B超賣C公司盈利豐厚D人氣旺盛5、配股價(jià)格的確定是在一定的價(jià)格區(qū)間

3、內(nèi)由（）確定。A中國證監(jiān)會B主承銷商C發(fā)行人D主承銷商和發(fā)行人協(xié)商6、__的投資對象主要是那些大盤藍(lán)籌股、債券等收益比較穩(wěn)定的有價(jià)證券。A成長型基金B(yǎng)收入基金C平衡型基金D混合型基金7、下列關(guān)于有效市場的論述中，說法正確的是__。A在弱勢有效市場中，證券價(jià)格充分反映了歷史上一系列交易價(jià)格和交易量告期間的財(cái)務(wù)指標(biāo)不包括__。A速動比率B應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率C資產(chǎn)負(fù)債率D銷售凈利率15、在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露__關(guān)聯(lián)交易對其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成

4、果的影響。A近1年B近18個月C近2年D近3年16、證券營業(yè)部電腦的軟件管理包括__。A機(jī)型、容量、數(shù)量B運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度C運(yùn)作效率快速；行情分析系統(tǒng)先進(jìn)、齊全；業(yè)務(wù)處理過程快捷、準(zhǔn)確D機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠17、證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的__。A25%B30%C35%D40%18、實(shí)際年收益率為20%，對于半年付息一次的債券而言，則半年的實(shí)際收益率為（）。A7.69%B8

5、.32%C9.54%D10.88%19、根據(jù)外資股發(fā)行對象的不同，發(fā)行人和承銷商往往需要準(zhǔn)備不同的招股說明書。采用私募方式發(fā)行外資股的發(fā)行人，需要準(zhǔn)備（）。A招股意向書B上市公告書C信息備忘錄D招股說明書摘要20、《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定會員制機(jī)構(gòu)實(shí)收資本不得低于__萬元，每設(shè)立一家分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)追加不低于__萬元的實(shí)收資本。A300；150B500；300C500；250D500；15021、我國《公司法》規(guī)定，公司分