長春高新關(guān)于規(guī)范上市公司控股股東及實(shí)際控制人行為的專項(xiàng)工作方案

1、證券代碼：000661證券簡稱：長春高新公告編號(hào)：201427長春高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司關(guān)于規(guī)范上市公司控股股東及實(shí)際控制人行為的專項(xiàng)工作方案方案為貫徹落實(shí)吉林證監(jiān)局《關(guān)于開展“規(guī)范上市公司控股股東及實(shí)際控制人行為”專項(xiàng)工作的通知》(吉證監(jiān)發(fā)[2014]43號(hào))等文件精神，特制訂本方案。一、工作目標(biāo)作目標(biāo)通過規(guī)范上市公司控股股東及實(shí)際控制人行為，防止其濫用控制權(quán)，侵占上市公司利益，損害中小投資者利益，保證上市公司資產(chǎn)完整、人員

2、獨(dú)立、財(cái)務(wù)獨(dú)立、機(jī)構(gòu)獨(dú)立和業(yè)務(wù)獨(dú)立。二、組織領(lǐng)導(dǎo)織領(lǐng)導(dǎo)公司設(shè)立規(guī)范上市公司控股股東及實(shí)際控制人行為的專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由董事長兼總經(jīng)理?xiàng)钫济裣壬谓M長、常務(wù)副總經(jīng)理周偉群先生任副組長，成員由公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)、審計(jì)部部長、證券部部長組成。該小組為規(guī)范上市公司控股股東及實(shí)際控制人行為的日常監(jiān)督機(jī)構(gòu)；董事長作為活動(dòng)的第一責(zé)任人，履行領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)。三、工作方案作方案1、公司控股股東及實(shí)際控制人承諾履行規(guī)范工作內(nèi)容：按照中國

3、證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)—上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》及吉林證監(jiān)局《關(guān)于開展吉林轄區(qū)上市公司“清理規(guī)范承諾履行”專項(xiàng)工作的通知》等相關(guān)文件要求，清理規(guī)范現(xiàn)有承諾事項(xiàng)，截止到目前，本公司不存在不符合要求的承諾和超期未履行的承諾。2、建立完善防范控股股東及實(shí)際控制人侵占上市公司利益機(jī)制的工作工作內(nèi)容：健全內(nèi)部控制制度，制定《投融資及對(duì)外擔(dān)保管理制度》，確定再融資、對(duì)外擔(dān)保、投資等決策程序，明確公司股

4、東大會(huì)、董事會(huì)等組織機(jī)構(gòu)在公司投融資及擔(dān)保決策方面的職責(zé)，提高公司決策效率，控制財(cái)務(wù)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。責(zé)任人：董事會(huì)秘書、證券部完成時(shí)間：2014年6月30日前3、規(guī)范關(guān)聯(lián)交易，解決同業(yè)競爭工作工作內(nèi)容：梳理《關(guān)聯(lián)交易管理制度》，嚴(yán)格履行關(guān)聯(lián)交易決策程序，確保關(guān)聯(lián)交易真實(shí)、定價(jià)公允。責(zé)任人：董事會(huì)秘書、證券部完成時(shí)間：2014年6月30日前4、加強(qiáng)日常財(cái)務(wù)監(jiān)控，防止發(fā)生控股股東及關(guān)聯(lián)方的資金占用行為。工作內(nèi)容：公司財(cái)務(wù)部、審計(jì)部應(yīng)每季度對(duì)公司

5、及下屬子公司進(jìn)行檢查，上報(bào)與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金往來的審查情況，杜絕控股股東及其他關(guān)聯(lián)方的非經(jīng)營性占用資金的情況發(fā)生。責(zé)任人：財(cái)務(wù)總監(jiān)、審計(jì)部完成時(shí)間：長期5、方案實(shí)施情況匯報(bào)工作工作內(nèi)容：將上述工作方案的實(shí)施情況進(jìn)行總結(jié)，并上報(bào)吉林證監(jiān)局。責(zé)任人：董事會(huì)秘書、證券部完成時(shí)間：2014年6月30日前四、具體要求體要求1、提高認(rèn)識(shí)。規(guī)范控股股東及實(shí)際控制人行為是公司治理關(guān)鍵，充分認(rèn)識(shí)規(guī)范上市公司控股股東及實(shí)際控制人行為的嚴(yán)肅性、重要性