光華控股關于規(guī)范公司控股股東及實際控制人行為的專項工作方案

1、吉林吉林光華控股集團股份華控股集團股份有限公司限公司關于關于規(guī)范公司控股股東范公司控股股東及實際控制人行為實際控制人行為的專項工作方案專項工作方案吉林光華控股集團股份有限公司（以下簡稱“公司”)為貫徹落實中國證監(jiān)會吉林監(jiān)管局《關于開展“規(guī)范上市公司控股股東及實際控制人行為”專項工作的通知》(吉證監(jiān)發(fā)[2014]43號)要求，進一步規(guī)范公司控股股東及實際控制人行為，保護公司及中小投資者的合法權益，特制訂本方案。一、工作目標通過規(guī)范上市公司

2、控股股東及實際控制人行為防止其濫用控制權侵占上市公司利益損害中小投資者利益保證上市公司資產完整、人員獨立、財務獨立、機構獨立和業(yè)務獨立。二、組織領導公司設立規(guī)范上市公司控股股東及實際控制人行為的專項工作領導小組（以下簡稱“領導小組”）組長由公司董事長擔任、副組長由總經理、財務負責人、董事會秘書擔任，小組成員由財務部、董事會辦公室成員組成。三、工作方案（一）工作部署由公司領導召集，小組成員組織公司實際控制人、控股股東、公司董事、監(jiān)事、高級

3、管理人員認真學習、深刻領會本次專項工作目的。根據(jù)公司情況制定相適應的專項工作方案，嚴格按照專項工作方案計劃組織安排開展專項工作，全力以赴確保本次專項工作的有效開展。責任人：董事長（二）工作落實1、公司控股股東及實際控制人承諾履行清理規(guī)范工作工作內容:按照中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第4號—上市公司實際控制人、股東、關聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》及吉林證監(jiān)局《關于展開吉林轄區(qū)上市公司“清理規(guī)范承諾履行”專項工作的通知》等相關文件要

4、求清理規(guī)范公司現(xiàn)有承諾事項。清理中如有發(fā)現(xiàn)不符合要求的承諾和超期未履行的承諾制定有效的解決方案并及時披露進展情況。責任人:董事會秘書完成時間:2014年6月30日前2、建立完善防范控股股東及實際控制人侵占上市公司利益機制的工作工作內容:健全公司內部控制制度制定《防范控股股東或實際控制人及關聯(lián)方資金占用管理辦法》并予以披露。責任人:董事會秘書完成時間:2014年5月30日前3、規(guī)范關聯(lián)交易解決同業(yè)競爭工作工作內容:梳理公司《關聯(lián)交易管理制

5、度》及已發(fā)生的關聯(lián)交易事項嚴格履行關聯(lián)交易決策程序確保關聯(lián)交易真實、定價公允。責任人:董事會秘書、財務負責人完成時間:長期4、加強日常財務監(jiān)控防止發(fā)生控股股東及關聯(lián)方的資金占用行為。工作內容:公司財務部應每季度對公司及下屬子公司進行檢查上報與控股股東及其他關聯(lián)方資金往來的審查情況杜絕控股股東及其他關聯(lián)方的非經營性占用資金的情況發(fā)生。責任人:財務負責人完成時間:長期四、具體要求1、提高認識。規(guī)范控股股東及實際控制人行為是公司治理關鍵充分認