國(guó)元證券董事會(huì)議事規(guī)則

1、國(guó)元證券股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則（2013年10月28日經(jīng)公司2013年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)）第一章總則第一條為規(guī)范董事會(huì)的議事方式和決策行為，保障董事會(huì)決策的合法化、程序化、科學(xué)化、制度化，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《國(guó)元證券股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，在《公司法》、《公司章程》和

2、股東大會(huì)賦予的職權(quán)范圍內(nèi)行使決策權(quán)。董事會(huì)行使下列職權(quán)：（一）召集股東大會(huì)，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；（二）執(zhí)行股東大會(huì)的決議；（三）決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；（四）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（五）制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（六）制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案；（七）擬訂公司重大收購(gòu)、收購(gòu)本公司股票或者合并、分立、解散及變更公司形式的方案；（八）在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，決定公司的對(duì)外投資

3、、收購(gòu)出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)；（九）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（十）聘任或者解聘公司總裁、董事會(huì)秘書(shū)；根據(jù)總裁的提名，聘任或者解聘公司副總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員，并決定其報(bào)酬原則和獎(jiǎng)懲原則；（十一）制訂公司的基本管理制度；1第十條有下列情形的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議：（一）代表十分之一以上表決權(quán)的股東提議時(shí)；（二）三分之一以上董事聯(lián)名提議時(shí)；（三）監(jiān)事會(huì)提議時(shí)；（四）董事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)；（五）二

4、分之一以上獨(dú)立董事提議時(shí)；（六）《公司章程》規(guī)定的其他情形。第十一條召開(kāi)董事會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，董事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)分別提前十日和三日將董事長(zhǎng)簽署或蓋有董事會(huì)印章的書(shū)面會(huì)議通知，通過(guò)專(zhuān)人送出、信函、傳真等方式，提交全體董事和監(jiān)事以及總裁、董事會(huì)秘書(shū)。非直接送達(dá)的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)電話進(jìn)行確認(rèn)并做相應(yīng)記錄。第十二條董事會(huì)會(huì)議通知內(nèi)容應(yīng)至少包括：（一）會(huì)議日期、地點(diǎn)；（二）會(huì)議的召開(kāi)方式；（三）擬審議的事項(xiàng)（會(huì)議提案）；（四）會(huì)議召集人和主持人、臨時(shí)

5、會(huì)議的提議人及其書(shū)面提議；（五）董事表決所必需的會(huì)議材料；（六）董事應(yīng)當(dāng)親自出席或者委托其他董事代為出席會(huì)議的要求；（七）聯(lián)系人和聯(lián)系方式?？陬^會(huì)議通知至少應(yīng)包括上述第（一）、（二）項(xiàng)內(nèi)容，以及情況緊急需要盡快召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的說(shuō)明。第十三條在發(fā)出召開(kāi)董事會(huì)定期會(huì)議的通知前，董事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)充分征求各董事的意見(jiàn)，初步形成會(huì)議提案后交董事長(zhǎng)擬定。董事長(zhǎng)在擬定提案前，應(yīng)當(dāng)視需要征求總裁和其他高級(jí)管理人員的意見(jiàn)。第十四條董事會(huì)定期會(huì)議的書(shū)面