證券市場基本法律法規(guī)真題匯編

1、《證券市場基本法律法規(guī)》真題匯編(一)一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)1收購要約約定的收購期限為（）。A10日—30日B10日—45日C30日—45日D30日—60日2下列選項中，說法正確的是（）。A股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理B采取協(xié)議收購方式的，達(dá)成協(xié)議后收購人必須向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予以公告，在公告

2、前可以先履行收購協(xié)議C股份有限公司采取募集方式?jīng)]立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額D股份有限公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式3（）對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險控制措施并報中國證監(jiān)會備案。A證券公司B證券交易所C證券公司戰(zhàn)略投資機構(gòu)D財政部4下列選項中，不正確的是（）。A證券業(yè)協(xié)會、機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)B證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或

3、以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)C取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在機構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書D發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致5上市公司暫停股票上市交易的情形是（）。A公司對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正B公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件C公司被宣告破產(chǎn)D公司有重大違法行為6下列選項中，不

4、屬于處罰處分信息的是（）。A處罰處分時間B處罰處分原因C處罰處分內(nèi)容D處罰處分文號C企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照D經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表15公司拒絕向股東提供查閱會計賬簿的，并應(yīng)當(dāng)自該股東提出書面請求之日起（）日內(nèi)書面答復(fù)股東并說明理由。A10B15C30D4516投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)詢問相關(guān)機構(gòu)或者個人是否具備（）資格。A證券投資咨詢業(yè)務(wù)B證券從業(yè)C證券投資顧問D理財師17下列選項中，說法不正確的是（）。

5、A上市公司所披露的信息有重大遺漏的，可對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款B依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，或處以2萬元以上20萬元以下罰金C集中資金優(yōu)勢操縱證券交易價格，屬于操縱證券、期貨市場罪，應(yīng)給予刑事處罰D證券交易所的從業(yè)人員利用未公開信息交易的，可對其處5年以下有期徒刑或者拘役

6、18以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在（）日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。A3B5C10D1519下列關(guān)于股份有限公司申請股票上市的條件，說法不正確的是（）。A公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬元B公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上C公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上D公司最近3年無重大違法行為20下列關(guān)于證券業(yè)務(wù)專業(yè)人員范圍的說法，錯誤的是（

7、）。A證券公司中從事自營、經(jīng)濟(jì)、承銷等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，不包括相關(guān)部門的管理人員B基金管理公司中從事基金銷售、研究分析、投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員C證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員D中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和職業(yè)資格證書的其他人員21融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)立和運行。A董事會—業(yè)務(wù)決策機構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機構(gòu)B董事會業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—業(yè)務(wù)決策機構(gòu)分支機構(gòu)C股東大會—業(yè)務(wù)決策機構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機構(gòu)