《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試卷

1、1[單選題]被證券業(yè)協會采取紀律處分未滿（）年，不得注冊為投資主辦人。A.1B.2C.3D.5參考答案：B參考解析：有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件；②被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年；③被協會采取紀律處分未滿2年；④未通過證券從業(yè)人員年檢；⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內；⑥其他情形。2[單選題]委托柜臺應嚴格按照（）的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務，不得漏報或插報。

2、A.客戶優(yōu)先B.品種優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.數量優(yōu)先參考答案：C參考解析：委托柜臺應嚴格按照時間優(yōu)先的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務，不得漏報或插報。3[單選題]股份有限公司采用募集設立方式的，在公司發(fā)行的股款繳足并經法定驗資機構驗資后，發(fā)起人應當在（）日內主持召開公司創(chuàng)立大會。A.10B.15C.20D.30參考答案：D參考解析：對于股份有限公司采取募集設立方式程序，公司發(fā)行的股款繳足并經法定驗資機構驗資后，發(fā)起人應當在30日內主持召開公司

3、創(chuàng)立大會。4[單選題]設立管理公開募集基金的基金管理公司要求其主要股東應當具有經營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，最近（）年沒有違法記錄。A.1B.2C.3D.5參考答案：C參考解析：設立管理公開募集基金的基金管理公司要求主要股東應當具有經營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄。C.可以買賣期權D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投

4、資標的參考答案：A參考解析：非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項說法錯誤。10[單選題]基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以（）為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產B.持有的證券資產C.出資D.銀行儲蓄存款參考答案：C參考解析：《中華人民共和國證券投資基

5、金法》第5條第1款規(guī)定，基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。11[單選題]基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處（）萬元以下罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。A.10B.7C.5D.3參考答案：C參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第133條規(guī)定，基金管理人或

6、者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處5萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。12[單選題]投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5％時，應當在該事實發(fā)生之日起（）日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告。A.3B.5C.7D.10參考答案：A參考解析：投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已