《證券市場基本法律法規(guī)》9月真題精選

1、《證券市場基本法律法規(guī)證券市場基本法律法規(guī)》2015年9月真題精選月真題精選一、單項選擇題（本大題共一、單項選擇題（本大題共50小題，每小題小題，每小題1分，共分，共50分。只有一個選項符合題目要求）分。只有一個選項符合題目要求）第1題下列關(guān)于公司法的規(guī)定中，說法錯誤的是（）。A.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款B.股東大會是

2、股份有限責任公司的最高權(quán)力機關(guān)C.以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應當向公司登記機關(guān)報送中國證券業(yè)協(xié)會的核準文件D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)【正確答案】C【你的答案】【答案解析】以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應當向公司登記機關(guān)報送國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的核準文件。故C項說法錯誤。第2題《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為是（）。A.在自己實際控制的賬戶之間進行證

3、券交易，影響證券交易價格或者證券交易量B.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市C.證券內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取證券內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不能買賣該公司的證券D.經(jīng)客戶的委托為客戶買賣證券【正確答案】A【你的答案】【答案解析】只有A項屬于《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為。第3題證券咨詢?nèi)藛T申請證券分析師必須具備的條件不包括（）。A.從事證券相關(guān)行業(yè)經(jīng)歷兩年B.在研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同C

4、.取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格D.實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務【正確答案】A【你的答案】【答案解析】將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的人員，申請注冊登記為證券分析師。第4題《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易當事人買賣的證券可以采用的形式為（）。A.紙面形式B.口頭形式【答案解析】子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔民事責任。因此，付款責任由A獨立承擔第8題《公司法》規(guī)定，以下

5、出資額占公司資本總額為（）的公司股東可能不是公司控股股東。A.51%B.50%C.60%D.40%【正確答案】D【你的答案】【答案解析】控股股東是指以其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限責任公司股本總額50%以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。因此，D項為正確答案。第9題收購人或收購人的控股股東，利用上

6、市公司收購，損害被收購公司及其股東合法權(quán)益，責令改正，給予（）處分；情節(jié)嚴重的，給予罰款的處分。A.警告B.通報批評C.記大過D.辭退【正確答案】A【你的答案】【答案解析】收購人或收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益的，責令改正，給予警告；情節(jié)嚴重的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。第10題上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)應當由股東大會作出決議，并經(jīng)（）以上通過。A.股東大會的股東的23B.出席股東