證券市場基本法律法規(guī)必背

1、一、公司法1.有限責(zé)任公司由50個以下股東共同出資設(shè)立。2.股東會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時召開。代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事，監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時會議的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會議。3.自股東會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。4.募集設(shè)立時發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的3

2、5%5.股份有限公司董事會成員為5至19人。6.股份有限公司的董事會定期會議，每年度至少召開兩次，每次應(yīng)于會議召開10日以前通知全體董事和監(jiān)事。股份有限公司董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。7.監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于138.發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。9上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由

3、股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的23通過。二、證券法1.股票發(fā)行數(shù)字條件：①發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%②在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購的部分不得少于人民幣3000萬元③向社會公眾發(fā)行部分不少于股本總額的25%，公司職工認(rèn)購的股本股本數(shù)額不得超過股本總額的10%；股本總額超過人民幣4億元的，向社會公眾發(fā)行部分最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%④發(fā)行人在近3年沒有重大違法行為。2.債券發(fā)

4、行數(shù)字條件：①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司不低于6000萬元②累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%15.非法開設(shè)證券交易場所，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒有違法所得的處以十萬元以上五十萬元以下的罰款。對直接責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。16.機構(gòu)從業(yè)人員與工作人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格并處以三萬元以上五萬元以下的罰款。17.內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格、法人以

5、個人名義設(shè)立賬戶買賣證券、沒收違法所得，處以違法所得一倍以上五倍以下或者非法買賣的證券等值以下的罰款。18.證券公司為客戶賣出其賬戶上未實有的證券或者為客戶融資買入證券的，處以非法買賣證券等值的罰款。對直接責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。19.編造傳播虛假信息擾亂證券交易市場的處以三萬元以上二十萬元以下的罰款。20.證券公司違背客戶的委托買賣證券等違背客戶真實意思，辦理交易以外的其他事項，并處以一萬元以上十萬元以下的罰款。ps：

6、罰款基本都是一倍以上五倍以下。三、基金法1.基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。2.設(shè)立基金管理公司的數(shù)字條件：①注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。②主要股東從事證券經(jīng)營等具有較好業(yè)績，最近3年無違法記錄3.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。4.封閉式基金通常有固定的封閉期：10~15年。5.開放式基金，投資者可以隨時在首次發(fā)行結(jié)束一段時間(最長不超過3個月)