我國(guó)獨(dú)立董事市場(chǎng)建設(shè)模式研究.pdf

1、0018毒S2南開(kāi)大學(xué)學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書(shū)本人完全了解南開(kāi)大學(xué)關(guān)于收集、保存、使用學(xué)位論文的規(guī)定，同意如下各項(xiàng)內(nèi)容：按照學(xué)校要求提交學(xué)位論文的印刷本和電子版本；學(xué)校有權(quán)保存學(xué)位論文的印刷本和電子版，并采用影印、縮印、掃描、數(shù)字化或其它手段保存論文；學(xué)校有權(quán)提供目錄檢索以及提供本學(xué)位論文全文或者部分的閱覽服務(wù)；學(xué)校有權(quán)按有關(guān)規(guī)定向國(guó)家有關(guān)部門(mén)或者機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版；在不以贏利為目的的前提下，學(xué)?？梢赃m當(dāng)復(fù)制論文的部分或全部?jī)?nèi)容

2、用于學(xué)術(shù)活動(dòng)。學(xué)位論文作者簽名：閉硫年月曰經(jīng)指導(dǎo)教師同意，本學(xué)位論文屬于保密，在年解密后適用本授權(quán)書(shū)。指導(dǎo)教師簽名：學(xué)位論文作者簽名：解密時(shí)間：年月日各密級(jí)的最長(zhǎng)保密年限及書(shū)寫(xiě)格式規(guī)定如下：—一’～一————‘”————一—1內(nèi)部5年(最長(zhǎng)5年，可少于5年)秘密★10年(最長(zhǎng)10年，可少于10年)機(jī)密★20年(最長(zhǎng)20年，可少于20年)束機(jī)制、立法規(guī)則、人力資源、與監(jiān)事會(huì)并存運(yùn)行、獨(dú)立性、時(shí)間精力等方面的運(yùn)行障礙，由此提出我國(guó)目前應(yīng)當(dāng)建

3、立獨(dú)立董事市場(chǎng)。論文分析了市場(chǎng)的基本理論、獨(dú)立董事市場(chǎng)構(gòu)成要素和獨(dú)立董事市場(chǎng)的保障措施，比較了美英的提名委員會(huì)為主體的選聘模式、德國(guó)的監(jiān)事會(huì)為主體的選聘模式、日本的可選擇性選聘模式、我國(guó)目前以大股東為主體的選聘模式和專家建議的證監(jiān)會(huì)為主體的選聘模式等五種獨(dú)立董事選聘模式，并采用模糊綜合評(píng)價(jià)法對(duì)獨(dú)立董事選聘模式進(jìn)行了評(píng)價(jià)。最后借鑒國(guó)外公司治理類協(xié)會(huì)的經(jīng)驗(yàn)，提出在目前制度環(huán)境還不成熟的情況下，我國(guó)應(yīng)建立以獨(dú)立董事協(xié)會(huì)為主體的獨(dú)立董事市場(chǎng)。參

4、照中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)、中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)等組織的經(jīng)驗(yàn)，筆者提出了我國(guó)獨(dú)立董事市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)的三個(gè)層次建設(shè)構(gòu)想，即第一層次為在證監(jiān)會(huì)、國(guó)資委和商務(wù)部下設(shè)立獨(dú)立董事管理委員會(huì)，協(xié)調(diào)不同政府部門(mén)的關(guān)系。第二層次為獨(dú)立董事管理委員會(huì)下設(shè)獨(dú)立董事協(xié)會(huì)，協(xié)會(huì)是具有獨(dú)立法人資格的行業(yè)自律組織，進(jìn)一步分為專家性的專業(yè)委員會(huì)和常設(shè)機(jī)構(gòu)秘書(shū)處。第三層次為秘書(shū)處的事務(wù)所管理部所管理的眾多獨(dú)立董事事務(wù)所。文章還提出了我國(guó)獨(dú)立董事協(xié)會(huì)的性質(zhì)、運(yùn)行機(jī)制和主要職能。在此

5、基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展階段的特點(diǎn)，作者提出了我國(guó)獨(dú)立董事市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)以市場(chǎng)配置資源作為建立獨(dú)立董事市場(chǎng)的宗旨，類似于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，從由法律法規(guī)強(qiáng)制要求、協(xié)會(huì)引導(dǎo)的獨(dú)立董事強(qiáng)制選聘階段逐步過(guò)渡到完全按市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)作的獨(dú)立董事自發(fā)選聘階段，分兩個(gè)階段逐步完成。強(qiáng)制階段強(qiáng)制要求設(shè)置獨(dú)立董事，以在制度空白的基礎(chǔ)上迅速構(gòu)建較為完善的獨(dú)立董事制度，這是目前完善我國(guó)獨(dú)立董事制度最適宜的模式。在外部環(huán)境趨于成熟，獨(dú)立董事市場(chǎng)基本形成之后，就可