長(zhǎng)城證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)研究.pdf

1、隨著《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》）的頒布，明確了證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的定義及其內(nèi)容，對(duì)于中國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的發(fā)展是一種新的指導(dǎo)和支持。中國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正式從簡(jiǎn)單的通道服務(wù)向?qū)I(yè)化的增值服務(wù)轉(zhuǎn)型，證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利模式開始步入變革時(shí)期。
　　 本文通過(guò)研究國(guó)內(nèi)外證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展演變，借鑒國(guó)外財(cái)富管理業(yè)務(wù)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，摸索符合長(zhǎng)城證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)發(fā)展的目標(biāo)，業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)和具體措施。通過(guò)具體的考察，分析長(zhǎng)城證券投資顧問(wèn)業(yè)

2、務(wù)發(fā)展初期的一些問(wèn)題:組織架構(gòu)不夠完善，業(yè)務(wù)體系尚不健全，服務(wù)模式相對(duì)簡(jiǎn)單，盈利模式比較單一，投資顧問(wèn)人才稀缺，團(tuán)隊(duì)不夠成熟穩(wěn)定，績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)不充分，未能有效促進(jìn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開展，缺乏較好的咨詢策劃方案，未能發(fā)揮咨詢引導(dǎo)營(yíng)銷創(chuàng)造生產(chǎn)力的作用。本文所做研究目的就是，如何解決長(zhǎng)城證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)開展中遇到的各項(xiàng)實(shí)際問(wèn)題，利用工商管理等學(xué)科相關(guān)知識(shí)和理論基礎(chǔ)，來(lái)分析研究投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的開展辦法，尋求有效的解決方案。
　　 本文通過(guò)深度挖掘長(zhǎng)城證

3、券現(xiàn)有內(nèi)外部資源優(yōu)勢(shì)，利用SWOT分析等方法對(duì)長(zhǎng)城證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行了戰(zhàn)略定性和全面的分析，同時(shí)在投資顧問(wèn)管理構(gòu)架和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)方面提出了新的建設(shè)性方法。重點(diǎn)解決投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)中重要的三個(gè)環(huán)節(jié):產(chǎn)品線建設(shè)，投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)建設(shè)和投資顧問(wèn)系統(tǒng)建設(shè)。長(zhǎng)城證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)從純資訊類通道類服務(wù)向以客戶為導(dǎo)向的理財(cái)增值服務(wù)轉(zhuǎn)變，以“客戶化”為目標(biāo)，進(jìn)行客戶分級(jí)分類服務(wù)，通過(guò)產(chǎn)品線開發(fā)，豐富各類產(chǎn)品及服務(wù)模式，逐步建立服務(wù)體系和服務(wù)品牌，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

4、發(fā)展和轉(zhuǎn)型。同時(shí)長(zhǎng)城證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)向著多樣化、個(gè)性化、系統(tǒng)化服務(wù)的業(yè)務(wù)模式來(lái)發(fā)展，差別化的定價(jià)思路，以服務(wù)支撐價(jià)差，增加營(yíng)銷人員或是服務(wù)人員的談判砝碼，在傭金混戰(zhàn)之中提升議價(jià)能力，實(shí)現(xiàn)“經(jīng)紀(jì)收入=通道收入+服務(wù)收入”的多元化收入結(jié)構(gòu)。在投資顧問(wèn)人員培養(yǎng)，投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)建設(shè)上，敢于投入，做好中長(zhǎng)期人才儲(chǔ)備。同時(shí)應(yīng)發(fā)揮投資顧問(wèn)系統(tǒng)資源整合、提高效率、統(tǒng)一化管理的作用，通過(guò)投資顧問(wèn)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)集客戶管理、產(chǎn)品管理、投資顧問(wèn)人員管理及與客戶交流等