有關券商投資顧問業(yè)務的調研

1、有關券商投資顧問業(yè)務開展情況的調研 有關券商投資顧問業(yè)務開展情況的調研一、調研目的： 一、調研目的：1、 了解券商投資顧問業(yè)務的開展情況；2、 了解投資者對投資顧問服務的認知程度和接受程度。二、調研方案： 二、調研方案：1、 調查對象 調查對象A、券商地區(qū)分部負責人或營業(yè)部（市場部、咨詢部）負責人；B、投資者；C、證券投資顧問。未開展投資顧問業(yè)務的營業(yè)部可不做此項調查。2、 調查問卷內容重點 調查問卷內容重點A 卷：面向券商地區(qū)分部負責

2、人或營業(yè)部（市場部）負責人的調查調查券商投資顧問業(yè)務的開展情況、規(guī)劃、重點問題等，每家券商或營業(yè)部只需要完成一份調查問卷。B 卷：面向投資者的調查調查投資者的基本情況、客戶對投資顧問服務的認知程度、接受程度以及使用情況等。每家營業(yè)部抽取 20 個左右的客戶進行問卷調查；接受調查的現(xiàn)場交易客戶與非現(xiàn)場交易客戶的數(shù)量比例掌握在 2:8 左右；已開展投資顧問業(yè)務的公司或營業(yè)部，使用投資顧問服務的客戶調查數(shù)量盡量保證在 2 人以上，越多越好。B

3、 卷統(tǒng)計表：把 B 卷調查結果進行匯總。C 卷：面向證券投資顧問的調查調查證券投資顧問的基本情況、業(yè)務中存在的問題等，每家券商可提供 2-5 人的調查統(tǒng)計結果。3、 調查方式 調查方式（1）不記名問卷調查，針對 A、B、C 三類調查對象制定三份不同的調查問卷；（2）調查問卷可采取紙質和電子件兩種，盡量采取電子件形式，便于匯總與保存；（3）對投資者的調查，每個營業(yè)部可安排 10 個左右的投資顧問或者客戶經理，由他們每個人完成對 2 個投資

4、者的調查。4、調查結果反饋以及反饋時間 、調查結果反饋以及反饋時間每家營業(yè)部需要在 2011 年 1 月 28 日前 日前進行反饋，反饋的材料（最好為電子文檔）包括：一份 A 卷、一份 B 卷統(tǒng)計表和 2-5 份 C 卷（未開展投資顧問業(yè)務的營業(yè)部不反饋 C卷） 。三、特別聲明 三、特別聲明1、此項調查僅用于研究目的；2、調查報告以及與之相關的研究結果不會出現(xiàn)接受調查的券商、營業(yè)部以及投資者的真實名稱和姓名；3、調查報告會提供給接受調查

5、的券商和營業(yè)部共享，作為對大家參與此項活動的回報。A 卷重要提示：（1）用于對券商地區(qū)分部負責人或營業(yè)部（市場部）負責人的調查；（2）每家公司只需要做一份調查問卷；（3）采取不記名（填寫者的姓名）調查；（4）未開展投資顧問業(yè)務的公司可不回答問題 5、8、9、10、11、12、15 和l． 無以上服務。8、 除提供股票基金投資顧問服務外，公司的投資顧問業(yè)務還提供什么類型的理財服務？ 除提供股票基金投資顧問服務外，公司的投資顧問業(yè)務還提供什

6、么類型的理財服務？a. 養(yǎng)老金規(guī)劃；b. 教育基金規(guī)劃；c. 房地產投資規(guī)劃；d. 一般性理財服務；e. 其它類型理財服務（可以在后面下劃線上方列出來） ；_________________________________f. 無以上服務。9、 對享受投資顧問服務的客戶設置了什么準入門檻？ 對享受投資顧問服務的客戶設置了什么準入門檻？a. 沒設置門檻；b. 僅要求客戶資產必須達到一定規(guī)模；c. 僅要求傭金貢獻須達到一定規(guī)模；d. 客戶資

7、產和傭金貢獻都必須達到一定規(guī)模。10、 投資顧問服務的收費方式 投資顧問服務的收費方式a. 還沒有開始收費；b. 按交易量收費，上調交易手續(xù)費費率（比如調到 0.3%） ；c. 按客戶資產比例收取費用；d. 固定收費（比如一年固定交 10000 元） ；e. 其它收費方式（可以在后面下劃線上方列出來） 。_________________________________11、 對投資顧問的任職資格要求 對投資顧問的任職資格要求a. 獲得

8、證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的注冊投資顧問資格；b. 大專學歷以上；c. 其它要求（可以在后面下劃線上方列出來） 。_________________________________12、 投資顧問的獎金（收入中除基本工資部分）的決定因素 投資顧問的獎金（收入中除基本工資部分）的決定因素a. 個人績效；b. 投資顧問團隊績效；c. 營業(yè)部績效；d. 公司績效。e. 其它因素（可以在后面下劃線上方列出來） 。______________________

9、___________13、 有關投資者知識以及投資者教育 有關投資者知識以及投資者教育a. 投資者的金融知識十分缺乏；b. 投資者對投資顧問服務缺乏認識；c. 投資者教育很重要，公司提供了很多條件來幫助投資者學習專業(yè)知識；d. 投資者教育不重要，公司只需要把客戶的理財幫助做好就夠了；e. 其它看法（可以在后面下劃線上方列出來） 。_________________________________14、 對投資顧問以及其他客服人員的培訓