HX證券公司投資顧問人員績效考評研究.pdf

1、金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心，而金融企業(yè)是服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的載體。深化金融體制改革，創(chuàng)新金融企業(yè)機(jī)制，建立現(xiàn)代金融企業(yè)制度，是建立和完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的重要組成部分。而證券業(yè)發(fā)展的健康與否是21世紀(jì)金融改革發(fā)展成功與否的關(guān)鍵。證券市場是金融市場的重要組成部分，是證券公司作為金融中介連接投資者和籌資者進(jìn)行直接融資的平臺。因此，在以“靠天吃飯”來取得主營業(yè)務(wù)收入的今天，券商必須更加重視這個問題。如何抑制傭金下滑，并制定相應(yīng)對策成為亟需研

2、究的課題。
　　本文嘗試構(gòu)建一套科學(xué)、系統(tǒng)、全面的投資顧問績效評價體系。論文第一章和第二章從對選題背景和意義、績效評價理論的國內(nèi)外文獻(xiàn)進(jìn)行研究和綜述入手，研究了投資顧問的概念及工作特點。
　　根據(jù)HX證券公司投資顧問績效考核體系中存在的問題，并大量閱讀外籍文獻(xiàn)，以國外證券公司先進(jìn)投資顧問模式和我國臺灣證券投資顧問制度為研究基礎(chǔ)，再結(jié)合中國資本市場和HX證券公司實際，提出一套針對投資顧問序列人員和團(tuán)隊的績效考核體系。通過平衡計