證券投資顧問(wèn)法律關(guān)系研究.pdf

1、我國(guó)證券投資顧問(wèn)業(yè)與證券市場(chǎng)相伴而生，并隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展而不斷成長(zhǎng)壯大。證券投資顧問(wèn)作為投資者與證券市場(chǎng)的中介，有助于增加市場(chǎng)透明度，提高市場(chǎng)運(yùn)行效率，引導(dǎo)投資者理性投資。但是，不能忽視的是：現(xiàn)實(shí)中大量存在的違規(guī)違法證券投資顧問(wèn)活動(dòng)往往損害投資者利益，影響證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性。為規(guī)范證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展，證監(jiān)會(huì)于2010年10月12日公布《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》。該規(guī)定的出臺(tái)填補(bǔ)了制度空白，標(biāo)志著我國(guó)證券投資顧問(wèn)業(yè)迎來(lái)了

2、新的發(fā)展時(shí)期。然而，與成熟資本市場(chǎng)相關(guān)立法相比，我國(guó)證券投資顧問(wèn)法律體系仍不夠健全，在投資者保護(hù)方面缺乏具體規(guī)定。因此，本文將結(jié)合新出臺(tái)的制度規(guī)定，從法律關(guān)系的角度對(duì)證券投資顧問(wèn)進(jìn)行系統(tǒng)的研究。同時(shí)，圍繞我國(guó)證券投資顧問(wèn)法律制度所存在的問(wèn)題，適當(dāng)借鑒其他國(guó)家和地區(qū)的立法經(jīng)驗(yàn)，有針對(duì)性地提出完善立法的建議。
　　 第一章引言部分，簡(jiǎn)述證券投資顧問(wèn)的價(jià)值所在，介紹本文的選題背景及其意義。
　　 第二章討論證券投資顧問(wèn)法律關(guān)系

3、的一般理論。界定證券投資顧問(wèn)的概念，認(rèn)為證券投資顧問(wèn)法律關(guān)系是一種特殊的委托關(guān)系，并分析了證券投資顧問(wèn)法律關(guān)系的構(gòu)成要素。
　　 第三章是本文的重點(diǎn)所在，主要闡述證券投資顧問(wèn)法律關(guān)系主體的權(quán)利義務(wù)。重點(diǎn)討論投資顧問(wèn)的法定義務(wù)，包括忠實(shí)義務(wù)、謹(jǐn)慎義務(wù)、信息披露義務(wù)。
　　 第四章探討了證券投資顧問(wèn)的民事責(zé)任。認(rèn)為該民事責(zé)任是違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任的競(jìng)合，同時(shí)分析了侵權(quán)責(zé)任的構(gòu)成要件。
　　 第五章首先介紹了我國(guó)投資顧問(wèn)