2023年全國碩士研究生考試考研英語一試題真題(含答案詳解+作文范文)_第1頁
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文檔簡介

1、證券投資顧問考點(diǎn)匯總證券投資顧問考點(diǎn)匯總1、2011年1月,證券分析師與投資顧問正式分為兩類;2、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理,并制定職業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則3、客戶回訪留痕不少于3年,1個(gè)月內(nèi)回訪,客戶數(shù)的10%,專門人員獨(dú)立實(shí)施4、證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年5、投資咨詢行業(yè)職業(yè)道德的十六字原則:獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平6、證券投資顧問不得同時(shí)注冊為注冊

2、分析師7、證券投資顧問應(yīng)當(dāng)了解客戶情況,在評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上,向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)8、按照公平、合理、自愿的原則,與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)費(fèi)用,可以差別傭金9、表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)功能的,應(yīng)當(dāng)說明其方法和局限10、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理,書面或電子文件留痕11、馬科維茨投資組合理論

3、、資本資產(chǎn)定價(jià)模型、套利定價(jià)理論12、維持期階段:尋求多元投資組合13、理財(cái)活動(dòng)側(cè)重于償還房貸、籌集教育基金的是穩(wěn)定期,投資工具是自用房產(chǎn)投資、股票、基金14、維持期最重要的理財(cái)活動(dòng)是收入增加、籌退休金;穩(wěn)定期的,償還房貸,籌教25、在均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上,所有有效組合剛好構(gòu)成連接無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)F與市場組合M的射線FM,這條射線被稱為資本市場線26、市場組合與無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的組合構(gòu)成資本市場27、反映證券組合期望收益水平的總風(fēng)險(xiǎn)水平之間的均衡關(guān)系的

4、方程式是資本市場線套利定價(jià)方程式反映證券組合期望收益水平和多個(gè)因素風(fēng)險(xiǎn)水平之間均衡關(guān)系的方程28、預(yù)期收益率=無風(fēng)險(xiǎn)利率某證券的β值(市場風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)=(市場期望收益率無風(fēng)險(xiǎn)收益率))29、市場組合方差是市場中每一證券(或組合)協(xié)方差的加權(quán)平均值,加權(quán)值是單一證券(或組合)的投資比例;30、從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度講,套利是指人們利用同意資產(chǎn)在不同市場間定價(jià)不一致,通過資金的轉(zhuǎn)移而實(shí)現(xiàn)無風(fēng)險(xiǎn)收益的行為,即投資者利用同一證券的不同價(jià)格來賺取無風(fēng)險(xiǎn)利潤的

5、行為;31、詹森指數(shù)是1969年由詹森提出的,它以證券市場線為基準(zhǔn),指數(shù)值實(shí)際上就是證券組合的實(shí)際平均收益率與由證券市場線所給出的該證券組合的期望收益率之間的差32、套利定價(jià)理論(APT),由羅斯于20世紀(jì)70年代中期建立,是描述資產(chǎn)合理定價(jià)但又有別于CAPM的均衡模型33、套利定價(jià)理論旨在解決如果所有證券的收益都受到某個(gè)共同因素的影響,那么在均衡市場狀態(tài)下導(dǎo)致各種證券具有不同收益的原因;34、逃離定價(jià)模型中的假設(shè)條件比資本資產(chǎn)定價(jià)模型

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