A證券公司創(chuàng)新業(yè)務的風險管理研究.pdf

1、隨著國內證券行業(yè)改革的不斷深入，業(yè)務創(chuàng)新不斷發(fā)展，業(yè)務多元化步伐加快，國內證券行業(yè)以傳統(tǒng)業(yè)務為主的業(yè)務結構將發(fā)生巨大的變化，給證券公司風險管理帶來機遇與挑戰(zhàn)。對證券公司而言，一方面要業(yè)務創(chuàng)新與多元化發(fā)展，另一方面要嚴控金融風險管理。無論是創(chuàng)新發(fā)展還是風險管理，都是為了證券公司的可持續(xù)發(fā)展，新的業(yè)務產品的誕生，必然要求有新的風險管理方式與之相配套,本文研究的出發(fā)點就此確定。
　　本文通過國內外對證券公司風險管理理論與實踐成果的基礎上

2、，圍繞A證券公司創(chuàng)新業(yè)務的風險管理研究為主題，重點闡述了A證券公司的風險管理的框架內容，通過A證券公司的實例對證券公司創(chuàng)新業(yè)務的風險管理體系進行詳細研究和論證。A證券公司成立于2002年，是一家在國內具有一定規(guī)模的綜合性證券公司，是中國證監(jiān)會注冊的保薦機構，曾首批獲準參與股權分置改革試點。A證券公司也是如此，在證券市場逐步開放，市場競爭日益激烈的今天，風險管理的成敗，嚴重影響著公司的總體發(fā)展。但A證券公司在創(chuàng)新業(yè)務的風險管理還存在著一定

3、的問題，現狀不容樂觀：一方面，A證券公司忽視風險盲目追求高收益的沖動仍然存在，由此形成的粗放型經營容易使內部控制機制在運行中由于人為逾越導致失效；另一方面，各類創(chuàng)新業(yè)務的發(fā)展，使得原來的風險管理制度處于相對滯后狀態(tài)，難以對新業(yè)務風險進行有效防范。本文從防范風險和公司治理角度出發(fā)，以A證券公司風險管理現狀為基礎，通過對A證券公司創(chuàng)新業(yè)務的風險管理方面存在的問題進行改進研究，從企業(yè)戰(zhàn)略出發(fā)構建全面風險管理體系，進而來探討如何提高A證券公司創(chuàng)