A證券公司投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理研究.pdf

1、在業(yè)務(wù)高速發(fā)展的情況下，如果不注意風(fēng)險(xiǎn)管理，風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)迅速積累，一旦爆發(fā)后果不堪設(shè)想。本文從項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的角度研究投行業(yè)務(wù)，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視與控制的風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程對(duì)投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效控制，力圖為提高投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理水平和項(xiàng)目成功率提供一些思路，也試著為目前正在進(jìn)行的投行業(yè)務(wù)專項(xiàng)治理工作提供些許風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制設(shè)計(jì)方面的思路與框架。
　　本文將以西方發(fā)達(dá)國(guó)家投資銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)驗(yàn)為參照系，對(duì)我國(guó)投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

2、管理的理論與方法展開(kāi)研究，為構(gòu)架具有中國(guó)特色的、運(yùn)轉(zhuǎn)安全、高效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系提供理論基礎(chǔ)。鑒于風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制是一項(xiàng)涉及多項(xiàng)業(yè)務(wù)的全面監(jiān)控體系，大而全的探討無(wú)益于問(wèn)題本身的深入研究，
　　本文的研究，首先界定了相關(guān)概念并介紹了相關(guān)的理論，如風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理理論，以為后文的研究奠定理論基礎(chǔ)。其次，對(duì)A證券公司進(jìn)行簡(jiǎn)要的介紹，詳盡分析其投行業(yè)務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀，并對(duì)其投行業(yè)務(wù)發(fā)展過(guò)程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行說(shuō)明。再次，有針對(duì)性的對(duì)A證券公司投

3、行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行詳盡的說(shuō)明。接著，在此基礎(chǔ)上，對(duì)A證券公司投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的策略和流程進(jìn)行分析，發(fā)掘其投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制中所存在的問(wèn)題，并進(jìn)一步分析其問(wèn)題出現(xiàn)的原因，對(duì)其投行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制問(wèn)題出現(xiàn)的原因進(jìn)行剖析，并對(duì)其投行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行評(píng)價(jià)。最后，在以上分析的基礎(chǔ)上，本文構(gòu)建了加強(qiáng)A證券公司投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的策略體系。
　　本論文的創(chuàng)新之處在于:研究視角的創(chuàng)新。在國(guó)內(nèi)現(xiàn)有的研究中，將投行業(yè)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)控制相融合，并運(yùn)用于具體

4、證券公司的研究較少。本論文在僅有研究的基礎(chǔ)上，嘗試構(gòu)建了兩種理論相整合的基本理論架構(gòu)，以期為未來(lái)的相關(guān)研究提供理論參考;研究主體的創(chuàng)新。本文以A證券公司為例。在其內(nèi)部構(gòu)建了投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制框架，進(jìn)行詳細(xì)的分析，并根據(jù)證券公司的特點(diǎn)及所處的環(huán)境，有針對(duì)性地提出了相應(yīng)的對(duì)策與建議。以期A證券公司在其未來(lái)發(fā)展進(jìn)程中，能為其供投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制方面提供一定的參考;運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理的方法，引入到投行業(yè)務(wù)全過(guò)程、全方位的監(jiān)控中。同時(shí)，針對(duì)證券公司的實(shí)際情