X證券公司投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理案例研究.pdf

1、在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)全球化環(huán)境下，中國政府加大了改革力度，在鼓勵(lì)證券業(yè)發(fā)展的同時(shí)加大了對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管，進(jìn)一步推動(dòng)了資本市場(chǎng)的發(fā)展。雖然國家加大了對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管，但處在蓬勃發(fā)展中的證券公司自身的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和水平都跟不上發(fā)展的需要，華夏證券和南方證券的倒閉讓看到了輕視風(fēng)險(xiǎn)管理的嚴(yán)重后果。眾所周知，投行業(yè)務(wù)是證券公司的核心業(yè)務(wù)，也是高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)。因此，研究證券公司投行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理問題，對(duì)促進(jìn)中國資本化市場(chǎng)的快速發(fā)展有著重要意義。
　　本文選

2、擇X證券公司投行業(yè)務(wù)為研究對(duì)象，運(yùn)用案例研究法和專家咨詢法，對(duì)X證券公司投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理問題進(jìn)行深入的分析和研究。通過對(duì)X證券公司近兩年被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的案件為切入點(diǎn)，分析X證券公司多次受到懲處的原因，并提出相應(yīng)的改進(jìn)措施。本文分為六章，第一章是緒論，介紹本文的研究背景及研究意義，對(duì)國內(nèi)外相關(guān)的文獻(xiàn)進(jìn)行梳理以及對(duì)研究方法和研究思路進(jìn)行簡(jiǎn)要闡述;第二章是相關(guān)概念和理論基礎(chǔ)，對(duì)相關(guān)概念、風(fēng)險(xiǎn)管理理論和內(nèi)部控制理論進(jìn)行闡述;第三章是X證券公司

3、投行業(yè)務(wù)違規(guī)案例介紹，對(duì)X證券公司近兩年兩大違規(guī)案件進(jìn)行回顧和剖析;第四章是X證券公司投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀及問題分析;第五章是加強(qiáng)X證券公司投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)策和建議，針對(duì)存在的問題提出相應(yīng)的解決方法;第六章為研究結(jié)論和展望。
　　本文通過案例研究發(fā)現(xiàn)，X證券公司的投行業(yè)務(wù)存在風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)薄弱、風(fēng)險(xiǎn)管理保障不足、風(fēng)險(xiǎn)控制部門有效性低、投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)流程管理不足等風(fēng)險(xiǎn)管理問題，針對(duì)案例公司投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的具體問題，本文提出從外部和