動態(tài)外部性、創(chuàng)新競爭與跨國間增長差異研究.pdf

1、中國經(jīng)濟在未來時期的增長與國際競爭力取決于我們的創(chuàng)新能力。技術外部性在創(chuàng)新發(fā)生中起著重要作用，推進中國經(jīng)濟的創(chuàng)新發(fā)展需要發(fā)揮“巨人的肩膀效應”。但是，激發(fā)和利用這一效應可能存在一些約束條件，它成為阻礙中國的創(chuàng)新發(fā)展的因素。論文擬彌補這方面研究的不足，從創(chuàng)新進入、競爭反身性、技術能力形成以及合作創(chuàng)新激勵四個方面探討技術外部性與創(chuàng)新競爭的關系及其對創(chuàng)新績效的影響，解釋國際間的創(chuàng)新增長差異。
　　論文第一部分提出了提升技術外部性的動態(tài)效

2、應，降低創(chuàng)新進入（新企業(yè)）門檻和增加創(chuàng)新進入率，形成一國TFP增長的新源泉的發(fā)展機制。論文構建了一個新企業(yè)進入函數(shù)，研究了一國已有知識的外部性對創(chuàng)新進入、在位企業(yè)的創(chuàng)新激勵影響。研究發(fā)現(xiàn):在競爭性條件下，技術外部性能降低一國新企業(yè)的進入門檻，提高創(chuàng)新進入率，但是通過競爭效應，它又可能降低在位企業(yè)的創(chuàng)新率。在一定條件下，整個經(jīng)濟的創(chuàng)新增長率仍會得到提高。在非競爭條件下，即創(chuàng)新市場規(guī)模遞增或該國具備充裕的人力資本存量時，技術外部性并不會導致

3、在位企業(yè)的創(chuàng)新率下降，該國的創(chuàng)新增長率會更高。進一步，當一國的新增知識率超過知識擴散過程中的“耗散率”時，該國的創(chuàng)新進入成本持續(xù)下降，該國的創(chuàng)新增長率得到進一步提高，可以形成一個創(chuàng)新驅(qū)動的良性循環(huán)發(fā)展機制。論文對1996-2011年間全球65個國家與地區(qū)的創(chuàng)新增長差異進行了比較分析，結果表明:盡管技術外部性對發(fā)展中經(jīng)濟體的TFP增長具有重要作用，但是由于發(fā)達經(jīng)濟體的知識存量、知識增進量的絕對數(shù)量遠大于發(fā)展中經(jīng)濟體以及市場規(guī)模遞增效應，因

4、此技術外部性對發(fā)達經(jīng)濟體創(chuàng)新進入和TFP增長的實際作用要大于發(fā)展中經(jīng)濟體，它在一定程度上可以解釋兩者之間的創(chuàng)新增長差異。
　　論文第二部分提出了提升后發(fā)企業(yè)溢出吸收能力，增強對領先企業(yè)的反向競爭，形成有活力的創(chuàng)新競爭市場的發(fā)展機制。論文基于“后發(fā)者優(yōu)勢”，構建了一個類似“并聯(lián)系統(tǒng)”的后發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新函數(shù)，將后發(fā)企業(yè)的溢出吸收能力形成內(nèi)生于企業(yè)的創(chuàng)新決策中，探討了溢出吸收能力大小對創(chuàng)新績效的影響。傳統(tǒng)觀點認為技術溢出會降低領先企業(yè)的創(chuàng)

5、新努力，但是論文指出這一觀點的局限性，研究發(fā)現(xiàn):后發(fā)企業(yè)的溢出吸收能力增強不僅能激勵領先企業(yè)增加研發(fā)努力以此擺脫競爭威脅，也能激發(fā)后發(fā)企業(yè)更高的R&D投入。在一定條件下（足夠的市場激勵），后發(fā)企業(yè)的技術吸收能力增強與R&D努力增強呈現(xiàn)互補性，通過形成領先企業(yè)與后發(fā)企業(yè)互動，可以創(chuàng)造一個有活力的創(chuàng)新市場。論文對71個國家與地區(qū)的實證研究表明:具有更強的技術吸收能力（R&D投入、人力資本、勞均物質(zhì)早本）的經(jīng)濟體，其TFP增長、新企業(yè)注冊量、

6、本國居民或非居民商標申請量等衡量的創(chuàng)新績效更高;FDI溢出與吸收能力增強對TFP增長的聯(lián)合促進效應在發(fā)達國家更為明顯。論文對提升一國的溢出吸收能力的深度與廣度、支撐前沿創(chuàng)新的體制改革方向提出了相應建議。
　　論文第三部分提出了利用溢出沖擊形成的R&D投入激勵，加速追趕企業(yè)的技術能力形成，實現(xiàn)創(chuàng)新效率上的競爭趕超的發(fā)展機制。論文構建了一個由當期R&D和企業(yè)已有技術能力決定的創(chuàng)新產(chǎn)出函數(shù)，研究了在競爭趕超中起關鍵性作用的企業(yè)的技術能力

7、變量（已有的知識基礎、熟練掌握的核心技術、包括學習能力本身）的形成激勵機制。研究發(fā)現(xiàn)，溢出沖擊的效應可以分為兩個部分:一部分是在當前創(chuàng)新競爭中的替代效應（降低企業(yè)的研發(fā)努力）和互補效應（提升企業(yè)的研發(fā)努力）。特別是在短期中（即靜態(tài)競爭模型），溢出沖擊的這種替代效應可能會很強。第二部分是對技術能力價值變動產(chǎn)生的影響效應。給定數(shù)量的技術溢出沖擊提高了追趕企業(yè)進行R&D投入的邊際收益，它能激勵追趕企業(yè)增加R&D投入，間接提升了技術能力，增大了

8、趕超的概率。研究還指出，領先企業(yè)與追趕企業(yè)的創(chuàng)新行為具有依賴性，它使得競爭趕超的不確定性大大增加。另外，當領先企業(yè)的技術能力優(yōu)勢在研發(fā)效率方面具有較高的規(guī)模效應時，那么趕超就變得越為困難。論文以1990-2012年間美國、日本、歐洲、韓國、中國臺灣和中國大陸的30家重要的半導體公司的興衰交替為案例進行了計量研究，研究結果發(fā)現(xiàn)，溢出沖擊能激勵企業(yè)R&D投資;在競爭趕超中，盡管技術能力很重要，但是當期R&D投資也很重要;許多新公司成為了競爭

9、中的成功者。證實了論文的推論。論文探討了中國半導體產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)競爭趕超的激勵因素與約束因素，并提出了相應的對策建議。
　　論文第四部分提出了促進合作成員之間的技術分享，擴大其整體對外競爭效應，增強其對內(nèi)互補效應的合作創(chuàng)新發(fā)展激勵機制。論文構建了一個差異性產(chǎn)品競爭模型，比較分析了三種合作模式的創(chuàng)新績效。研究發(fā)現(xiàn):首先，合作中的技術分享能提高合作成員的對外市場競爭力，合作企業(yè)通過競爭替代而獲得更大的市場份額，其研發(fā)密度也高于非合作企業(yè)。其

10、次，合作成員內(nèi)部也存在競爭效應，一個企業(yè)的研發(fā)密度增加通過技術分享提高了其他合作成員的競爭力，并通過市場價格的下降抵消了自身的收益。當利益抵消不完全時，合作具有互補性和激勵。另外，即使內(nèi)部利益抵消完全，如果對外競爭效應足夠高，合作成員仍有激勵增加研發(fā)密度。論文還比較了技術分享協(xié)議、研發(fā)聯(lián)盟和R&D合資三種合作模式下的創(chuàng)新績效。研究發(fā)現(xiàn)，當互補效應實現(xiàn)的利益激勵大于競爭效應時，研發(fā)聯(lián)盟和R&D合資時企業(yè)的均衡研發(fā)密度高于技術分享協(xié)議時的均