網(wǎng)絡(luò)外部性市場(chǎng)中的技術(shù)創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)策略研究.pdf

1、通信產(chǎn)業(yè)具有明顯的規(guī)模效應(yīng)，通信設(shè)備常常具有沉沒(méi)成本很大，可變成本較小的特征，設(shè)備價(jià)格隨著市場(chǎng)規(guī)模遞減。由于通信網(wǎng)絡(luò)存在著互聯(lián)互通的要求，通信設(shè)備還具有標(biāo)準(zhǔn)化，兼容性，安裝基礎(chǔ)，轉(zhuǎn)換成本等網(wǎng)絡(luò)外部性的特征，即需求方的規(guī)模效應(yīng)，致使新技術(shù)產(chǎn)品的應(yīng)用存在著一定的臨界容量。與此同時(shí)，通信產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新腳步卻越來(lái)越快，從計(jì)算機(jī)到通信網(wǎng)絡(luò)，技術(shù)進(jìn)步一直是每一到兩年翻一番，至今看不到停下來(lái)的跡象。規(guī)模效應(yīng)和技術(shù)創(chuàng)新的雙重特征使得通信產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)行業(yè)相

2、比，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中呈現(xiàn)出許多新的特點(diǎn)。從表面上看，規(guī)模效應(yīng)和技術(shù)創(chuàng)新似乎有些矛盾，企業(yè)如何面對(duì)“市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)”和“技術(shù)驅(qū)動(dòng)”的產(chǎn)品策略，新技術(shù)產(chǎn)品是否能夠贏得市場(chǎng)，設(shè)備供應(yīng)商和運(yùn)營(yíng)商一起如何構(gòu)建有序共贏的新型產(chǎn)業(yè)鏈，本文正是帶著這些問(wèn)題，從通信產(chǎn)業(yè)鏈的底層一設(shè)備供應(yīng)商的角度，對(duì)具有網(wǎng)絡(luò)外部性特征的市場(chǎng)中的技術(shù)創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)策略一步一步的深入剖析。 整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的過(guò)程，從自由競(jìng)爭(zhēng)到完全壟斷，可以說(shuō)是以競(jìng)爭(zhēng)為主線的。競(jìng)爭(zhēng)就離不開(kāi)戰(zhàn)略，美國(guó)哈

3、佛大學(xué)教授邁克爾.波特在其戰(zhàn)略三部曲中《競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略》《競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)組織理論和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略理論的創(chuàng)新性兼容，并把戰(zhàn)略制定過(guò)程和戰(zhàn)略實(shí)施過(guò)程有機(jī)地統(tǒng)一起來(lái)，總結(jié)出“總成本領(lǐng)先戰(zhàn)略”、“差異化戰(zhàn)略”及“專(zhuān)一化戰(zhàn)略”三大基本競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略。在波特看來(lái)，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是所有戰(zhàn)略的核心，企業(yè)要獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)就必須作出選擇，必須決定希望在哪個(gè)范疇取得優(yōu)勢(shì)。隨著信息產(chǎn)業(yè)的興起，Jeffrey Rohlfs于1974年對(duì)電信服務(wù)的研究中發(fā)現(xiàn)消費(fèi)

4、行為之間的互相影響，后來(lái)經(jīng)濟(jì)學(xué)家稱(chēng)這種現(xiàn)象為網(wǎng)絡(luò)外部性(或稱(chēng)為網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，Network effect)。網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)了深刻的變化。在網(wǎng)絡(luò)外部性的市場(chǎng)中，企業(yè)可以通過(guò)“價(jià)格歧視”，“轉(zhuǎn)換成本”，“市場(chǎng)壁壘”，“標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)”等方法，進(jìn)一步增加規(guī)模效應(yīng)的正反饋?zhàn)饔谩?在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，技術(shù)創(chuàng)新被長(zhǎng)期地忽視是一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)。一直到進(jìn)入21世紀(jì)，信息技術(shù)推動(dòng)下知識(shí)社會(huì)的形成及其對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響進(jìn)一步被認(rèn)識(shí)，科學(xué)界進(jìn)一步反思對(duì)技術(shù)創(chuàng)

5、新的認(rèn)識(shí)。創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的鼻祖、奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫熊彼特在1934年定義了經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的創(chuàng)新理論，并首次將發(fā)明創(chuàng)造與技術(shù)創(chuàng)新相區(qū)別。熊彼得還闡明了技術(shù)創(chuàng)新和R&D的關(guān)系。沒(méi)有R&D就沒(méi)有技術(shù)創(chuàng)新，即企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的前提是R&D的活動(dòng)，但技術(shù)創(chuàng)新的價(jià)值是通過(guò)市場(chǎng)環(huán)節(jié)體現(xiàn)的。因此，創(chuàng)新三階段的最后一個(gè)階段“創(chuàng)新擴(kuò)散”是技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效益的體現(xiàn)。在擴(kuò)散階段，美國(guó)生物學(xué)家和人口統(tǒng)計(jì)學(xué)家R.Pearl和J.Reed(1920)首次在生物繁殖研究中發(fā)現(xiàn)S

6、型擴(kuò)散曲線，后被廣泛用于生物生長(zhǎng)過(guò)程和產(chǎn)業(yè)新技術(shù)創(chuàng)新成長(zhǎng)過(guò)程的描述。在S型的曲線中，新技術(shù)首先存在著起飛點(diǎn)，經(jīng)過(guò)起飛點(diǎn)，才能進(jìn)入快速擴(kuò)散期。在GeoffreyMoore的1957年的技術(shù)采用生命周期理論中，存在著從早期采用者到早期大多數(shù)的拐點(diǎn)，同樣表明新技術(shù)的擴(kuò)散存在著臨界點(diǎn)。 技術(shù)創(chuàng)新本身就是重要的競(jìng)爭(zhēng)策略。1990年海默和帕拉德提出了核心競(jìng)爭(zhēng)力的概念，技術(shù)戰(zhàn)略受到了重視，在《競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》一書(shū)中，波特也論述了技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的問(wèn)題。在網(wǎng)

7、絡(luò)外部性的市場(chǎng)中，例如開(kāi)發(fā)何種技術(shù)，是否在技術(shù)中尋求領(lǐng)導(dǎo)地位，技術(shù)許可證的作用等問(wèn)題必然為企業(yè)帶來(lái)了很多決策選擇。具體體現(xiàn)在技術(shù)創(chuàng)新周期的各個(gè)階段，企業(yè)面臨著R&D投入阻撓博弈，“漸進(jìn)性”和“革命性”技術(shù)選擇博弈，需求方偏好的“迎合”或是“調(diào)整”，等等。最為重要的是，網(wǎng)絡(luò)外部性導(dǎo)致市場(chǎng)新進(jìn)入者的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模存在著臨界容量，而新技術(shù)擴(kuò)散本身存在著起飛點(diǎn)，導(dǎo)致新技術(shù)要么是不進(jìn)入，要么就已經(jīng)是很大規(guī)模了，技術(shù)選擇在企業(yè)的生命周期中起到至關(guān)重要的作

8、用。 近年來(lái)，涌現(xiàn)出大量關(guān)于網(wǎng)絡(luò)外部性的相關(guān)文獻(xiàn)，也有針對(duì)網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的分析，總的來(lái)說(shuō)，網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)策略的影響的研究才剛剛開(kāi)始，現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)該領(lǐng)域的研究中還存在著一些不足，具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面： (1)現(xiàn)有的文獻(xiàn)對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新生命周期理論都是按照“線性“創(chuàng)新模式順序方式分析，將創(chuàng)造，創(chuàng)新，擴(kuò)散等階段分別考慮，沒(méi)有將其作為一個(gè)反饋的系統(tǒng)來(lái)分析不同階段之間的影響。 (2)國(guó)內(nèi)外有關(guān)網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)

9、技術(shù)創(chuàng)新的影響大部分是圍繞R&D投入激勵(lì)，技術(shù)兼容性，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)等展開(kāi)，缺乏對(duì)技術(shù)擴(kuò)散階段(新技術(shù)如何贏得市場(chǎng))的策略研究。 (3)雖然國(guó)內(nèi)對(duì)通信產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行了大量的實(shí)證研究，但是主要是針對(duì)國(guó)內(nèi)運(yùn)營(yíng)商市場(chǎng)，還沒(méi)有針對(duì)設(shè)備供應(yīng)商市場(chǎng)的實(shí)證分析。 本文在現(xiàn)有理論和實(shí)證研究的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)的分析了通信市場(chǎng)中網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)策略的影響，全文分為八章。第一章為緒論，通過(guò)對(duì)通信產(chǎn)業(yè)目前存在的問(wèn)題出發(fā)，引出本文要研究的內(nèi)容

10、。第二章和第三章分別為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、技術(shù)創(chuàng)新周期和競(jìng)爭(zhēng)策略的理論研究部分，是本文重要的理論基礎(chǔ)。第四章到第六章是論文的核心部分，依次從技術(shù)創(chuàng)新周期的創(chuàng)造階段，創(chuàng)新階段，擴(kuò)散階段，建立了企業(yè)R&D投入阻撓模型，新技術(shù)選擇的模型，新技術(shù)采用的模型，分析網(wǎng)絡(luò)外部性在不同階段的影響，并在此基礎(chǔ)上，分別討論了各個(gè)階段的競(jìng)爭(zhēng)策略。第七章為本文的實(shí)證研究部分，以光網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)展為主線，討論了幾個(gè)通信巨頭由于在不同技術(shù)階段采用不同的策略，從而導(dǎo)致的興衰與成敗

11、。本部分的案例分析與前面的理論分析相互驗(yàn)證，從而進(jìn)一步探討中國(guó)通信設(shè)備市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)策略，并從運(yùn)營(yíng)商以及整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的角度，深度分析現(xiàn)有的策略和長(zhǎng)期社會(huì)福利的關(guān)系，回答第一章提出的問(wèn)題。第八章為全文的回顧。 本文的創(chuàng)新點(diǎn)主要包括： (1)根據(jù)熊彼得的技術(shù)創(chuàng)新理論，本文首次將網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響分成創(chuàng)造階段一創(chuàng)新階段一擴(kuò)散階段進(jìn)行研究，并且分析了不同階段之間的反饋?zhàn)饔?，從而形成了網(wǎng)絡(luò)外部性市場(chǎng)中的完整的技術(shù)創(chuàng)新體系。

12、 (2)在“企業(yè)R&D投入阻撓模型”，“新技術(shù)選擇模型”，“新技術(shù)采用模型”中，對(duì)原有的模型進(jìn)行了擴(kuò)展?！捌髽I(yè)R&D投入阻撓模型”中，通過(guò)不完全信息的博弈論分析方法，研究在位者和進(jìn)入者對(duì)是否首先進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行決策。“新技術(shù)選擇模型”中，通過(guò)構(gòu)建對(duì)稱(chēng)效率和不對(duì)稱(chēng)效率模型，分析了企業(yè)自身的研發(fā)效率、技術(shù)不確定性、市場(chǎng)需求等因素對(duì)于技術(shù)選擇的影響。在“新技術(shù)采用模型中”，對(duì)Qz.Shy的“迭代模型”進(jìn)行改進(jìn)，將不同階段的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模進(jìn)行疊加，

13、更加符合現(xiàn)實(shí)情況，并且利用數(shù)值仿真的方法，分析了技術(shù)采用延遲時(shí)間和初始規(guī)模，兼容性，技術(shù)質(zhì)量的提高之間的關(guān)系。 (3)通過(guò)對(duì)技術(shù)擴(kuò)散階段消費(fèi)者行為的研究，發(fā)現(xiàn)由于存在著臨界容量，網(wǎng)絡(luò)外部性在一段時(shí)期阻礙了新技術(shù)的采用，但是從另一方面，安裝基礎(chǔ)的惰性也成為技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)，只有劇烈的技術(shù)創(chuàng)新才能突破臨界規(guī)模的限制，從而帶動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和社會(huì)福利的提升。 (4)本論文中用光網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)展在中國(guó)的應(yīng)用實(shí)例，分析了不同廠商技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)