網(wǎng)絡(luò)外部性下的技術(shù)許可策略研究.pdf

1、隨著二十一世紀(jì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的到來,經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展越來越依賴知識(shí)與技術(shù)的創(chuàng)新和創(chuàng)造性應(yīng)用。由于知識(shí)經(jīng)濟(jì)的網(wǎng)絡(luò)化、信息化特征,許多產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)出了較強(qiáng)的網(wǎng)絡(luò)外部性特征,網(wǎng)絡(luò)外部性成為影響技術(shù)交易與技術(shù)擴(kuò)散的關(guān)鍵因素之一。網(wǎng)絡(luò)外部性下的技術(shù)許可策略越來越受到理論界與實(shí)業(yè)界的關(guān)注。本論文結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新程度,供應(yīng)商決策,技術(shù)競爭與互補(bǔ)性,以及網(wǎng)絡(luò)外部性的類型等因素,研究網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)創(chuàng)新者的技術(shù)許可策略的影響。
　　 論文首先分別考慮了技術(shù)創(chuàng)新程度

2、與供應(yīng)商決策因素,分析了網(wǎng)絡(luò)外部性下內(nèi)部創(chuàng)新者的最優(yōu)技術(shù)許可策略。其中,第2章研究了網(wǎng)絡(luò)外部性與技術(shù)創(chuàng)新程度對(duì)創(chuàng)新者技術(shù)許可策略決策的影響。研究表明,純?cè)S可策略下,存在網(wǎng)絡(luò)外部性時(shí),無論創(chuàng)新程度大小,許可策略優(yōu)于不許可策略；當(dāng)網(wǎng)絡(luò)外部性較弱時(shí),抽成許可是創(chuàng)新者的最優(yōu)許可策略；當(dāng)網(wǎng)絡(luò)外部性較強(qiáng)時(shí),固定許可是創(chuàng)新者的最優(yōu)許可策略；當(dāng)網(wǎng)絡(luò)外部性強(qiáng)度適中時(shí),如果創(chuàng)新程度較低,創(chuàng)新者將選擇抽成許可策略,如果創(chuàng)新程度較高,創(chuàng)新者將選擇固定許可策略。

3、考慮了兩部制許可策略后,當(dāng)網(wǎng)絡(luò)外部性較弱且技術(shù)創(chuàng)新程度較小時(shí),抽成許可策略是創(chuàng)新者的最優(yōu)許可策略；當(dāng)網(wǎng)絡(luò)外部性較強(qiáng)時(shí),固定許可策略是創(chuàng)新者的最優(yōu)許可策略；除此之外,創(chuàng)新者將采用兩部制許可策略。第3章探討了網(wǎng)絡(luò)外部性與供應(yīng)商批發(fā)價(jià)格決策對(duì)創(chuàng)新者的技術(shù)許可策略的影響。研究表明,對(duì)于創(chuàng)新者而言,向潛在進(jìn)入者實(shí)施抽成許可策略優(yōu)于不許可策略。抽成許可一方面可以擴(kuò)大新產(chǎn)品市場,提升網(wǎng)絡(luò)外部性效應(yīng),另一方面還可以降低供應(yīng)商的批發(fā)價(jià)格,減少供應(yīng)鏈“雙邊

4、際效應(yīng)”引起的效率損失,這時(shí)創(chuàng)新者不但可以通過橫向的潛在競爭者獲取收益,還可以從供應(yīng)商的價(jià)格決策中獲利。固定許可策略不能降低供應(yīng)商批發(fā)價(jià)格。在考慮了供應(yīng)商決策之后,除非網(wǎng)絡(luò)外部性很大,否則,抽成許可是創(chuàng)新者的最優(yōu)策略。當(dāng)網(wǎng)絡(luò)外部性很大時(shí),由于固定許可可以更大程度地?cái)U(kuò)大新產(chǎn)品市場規(guī)模,提升網(wǎng)絡(luò)外部性效應(yīng),這時(shí)對(duì)于創(chuàng)新者而言,雖然沒有從供應(yīng)商的價(jià)格決策中獲利,但固定許可策略仍然是創(chuàng)新者的最優(yōu)選擇。
　　 然后,論文對(duì)網(wǎng)絡(luò)外部性特征進(jìn)

5、行了擴(kuò)展,分別分析了兩個(gè)周期之間的跨期網(wǎng)絡(luò)外部性以及兩個(gè)市場之間的交叉網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)技術(shù)許可策略的影響。其中,第4章通過建立兩周期動(dòng)態(tài)博弈模型,分析了跨期網(wǎng)絡(luò)外部性環(huán)境下創(chuàng)新者的技術(shù)許可策略。研究表明,在跨期網(wǎng)絡(luò)外部性環(huán)境下,第2周期創(chuàng)新者在第1周期的事前許可策略可以作為一種對(duì)新技術(shù)實(shí)施許可的可置信的承諾,促進(jìn)了第1周期舊技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)者從兩周期利潤最大化的角度擴(kuò)大客戶基礎(chǔ),從而為第2周期的新技術(shù)產(chǎn)品的發(fā)展打下基礎(chǔ)。事前許可策略可以充分利用

6、跨期網(wǎng)絡(luò)外部性效應(yīng),減少“外部不經(jīng)濟(jì)性”的影響,實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新者與受許方的帕累托改進(jìn)。具體而言,事前抽成許可策略最優(yōu),而事前固定許可策略并不能給創(chuàng)新者帶來比不許可策略更高的利潤。第5章研究了交叉網(wǎng)絡(luò)外部性強(qiáng)度、潛在受許可方數(shù)量及市場容量三個(gè)因素對(duì)交叉網(wǎng)絡(luò)外部性下創(chuàng)新者的技術(shù)許可策略的影響。提出了創(chuàng)新者實(shí)施有數(shù)量限制與無數(shù)量限制的固定許可策略的條件以及實(shí)施技術(shù)補(bǔ)貼的條件,并比較了固定許可策略與抽成許可策略。研究表明,在交叉網(wǎng)絡(luò)外部性下,創(chuàng)新者在

7、技術(shù)市場實(shí)施固定許可策略一般情況下優(yōu)于抽成許可策略。但是當(dāng)交叉網(wǎng)絡(luò)外部性強(qiáng)度與潛在受許方數(shù)量較大,而授權(quán)產(chǎn)品市場相對(duì)于創(chuàng)新者自身產(chǎn)品市場的市場容量較小時(shí),創(chuàng)新者實(shí)施變動(dòng)技術(shù)補(bǔ)貼策略有可能優(yōu)于固定許可策略。
　　 最后,論文引入了技術(shù)市場的競爭與互補(bǔ)關(guān)系,分別分析了網(wǎng)絡(luò)外部性下的競爭性技術(shù)許可策略以及互補(bǔ)性技術(shù)許可策略。其中,第6章研究了網(wǎng)絡(luò)外部性與技術(shù)許可競爭對(duì)創(chuàng)新者技術(shù)許可策略的影響。研究表明,在固定許可策略下,當(dāng)網(wǎng)絡(luò)外部性強(qiáng)

8、度相對(duì)于技術(shù)競爭程度較弱時(shí),創(chuàng)新者將不對(duì)外實(shí)施技術(shù)許可；當(dāng)網(wǎng)絡(luò)外部性強(qiáng)度相對(duì)于技術(shù)競爭程度較強(qiáng)時(shí),創(chuàng)新者將對(duì)外實(shí)施技術(shù)許可。獨(dú)立許可與合謀許可相比較而言,在促進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散方面,當(dāng)技術(shù)競爭者之間獨(dú)立許可時(shí),網(wǎng)絡(luò)外部性與技術(shù)競爭性可以相互替代,即當(dāng)技術(shù)競爭性較強(qiáng)時(shí),較低的網(wǎng)絡(luò)外部性下創(chuàng)新者也愿意對(duì)外實(shí)施技術(shù)許可；當(dāng)技術(shù)競爭者進(jìn)行許可數(shù)量的合謀時(shí),網(wǎng)絡(luò)外部性與技術(shù)競爭性不能相互替代,即當(dāng)技術(shù)競爭性較強(qiáng)時(shí),只有較強(qiáng)的網(wǎng)絡(luò)外部性下創(chuàng)新者才愿意對(duì)外實(shí)

9、施技術(shù)許可。在網(wǎng)絡(luò)外部性與技術(shù)競爭的市場環(huán)境下,創(chuàng)新者更傾向于在技術(shù)許可市場進(jìn)行許可數(shù)量的合謀。相對(duì)于獨(dú)立許可而言,合謀許可下創(chuàng)新者對(duì)外許可的可能性減少,最優(yōu)許可數(shù)量較少。第7章分析了當(dāng)技術(shù)許可市場存在互補(bǔ)關(guān)系并且創(chuàng)新者在縱向結(jié)構(gòu)上不對(duì)稱時(shí),網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)創(chuàng)新者技術(shù)許可策略的影響。按照獨(dú)立許可與專利聯(lián)盟、開放式許可與封閉式許可二個(gè)維度,研究了開放式獨(dú)立許可、開放式專利聯(lián)盟、封閉式專利聯(lián)盟與封閉式獨(dú)立許可策略四種策略。研究表明,從內(nèi)部創(chuàng)新者

10、與行業(yè)管理者的角度,開放式專利聯(lián)盟是最優(yōu)許可策略,但是其并不是外部創(chuàng)新者的最優(yōu)策略。當(dāng)網(wǎng)絡(luò)外部性強(qiáng)度較小時(shí),外部創(chuàng)新者傾向于選擇封閉式專利聯(lián)盟,而網(wǎng)絡(luò)外部性強(qiáng)度較大時(shí),外部創(chuàng)新者傾向于選擇開放式獨(dú)立許可策略。如果希望外部創(chuàng)新者做出使創(chuàng)新者總利潤更優(yōu)的選擇,需要建立內(nèi)部創(chuàng)新者對(duì)外部創(chuàng)新者的補(bǔ)償機(jī)制。本章考慮了事前固定許可費(fèi)形式的補(bǔ)償機(jī)制,分析表明,事前固定許可下的開放式專利聯(lián)盟策略是內(nèi)部創(chuàng)新者與外部創(chuàng)新者都可以接受的理性選擇。
　　

11、 本文的研究補(bǔ)充與完善了目前網(wǎng)絡(luò)外部性下技術(shù)許可策略的相關(guān)理論,為創(chuàng)新者網(wǎng)絡(luò)外部性下的最優(yōu)技術(shù)許可策略決策提供了參考。論文的主要?jiǎng)?chuàng)新之處為:
　　 (1)目前對(duì)技術(shù)許可策略的研究文獻(xiàn)中,同時(shí)關(guān)注網(wǎng)絡(luò)外部性與技術(shù)創(chuàng)新程度對(duì)許可策略決策影響的研究不足。少量相關(guān)研究中,對(duì)實(shí)現(xiàn)預(yù)期均衡狀態(tài)下的技術(shù)許可策略分析不足。本文在對(duì)實(shí)現(xiàn)預(yù)期均衡分析的基礎(chǔ)上,確定出了網(wǎng)絡(luò)外部性與技術(shù)創(chuàng)新程度對(duì)創(chuàng)新者的技術(shù)許可策略的綜合影響,并提出了創(chuàng)新者的最優(yōu)技

12、術(shù)許可策略,其研究是對(duì)目前網(wǎng)絡(luò)外部性下的技術(shù)許可策略的有益補(bǔ)充。
　　 (2)目前對(duì)技術(shù)許可策略的研究文獻(xiàn)主要從行業(yè)的角度進(jìn)行研究,關(guān)注技術(shù)許可對(duì)行業(yè)競爭的影響,而從供應(yīng)鏈層面的研究不足,研究中忽略了上游供應(yīng)商的因素。而少量關(guān)注供應(yīng)商決策的技術(shù)許可文獻(xiàn)中,對(duì)產(chǎn)品市場存在網(wǎng)絡(luò)外部性的情況鮮有探討。本文關(guān)于網(wǎng)絡(luò)外部性與供應(yīng)商決策對(duì)技術(shù)許可策略影響的研究中,關(guān)注網(wǎng)絡(luò)外部性下技術(shù)許可對(duì)供應(yīng)鏈的效率改進(jìn)作用,在此基礎(chǔ)上確定出了創(chuàng)新者的最優(yōu)

13、技術(shù)許可策略。
　　 (3)本文除了研究一個(gè)市場內(nèi)部的網(wǎng)絡(luò)外部性外,還對(duì)市場之間的網(wǎng)絡(luò)外部件進(jìn)行了分析。分別對(duì)兩個(gè)周期之間的跨期網(wǎng)絡(luò)外部性以及兩個(gè)市場之間的交叉網(wǎng)絡(luò)外部性下的技術(shù)許可策略進(jìn)行了研究。在目前關(guān)于網(wǎng)絡(luò)外部性下技術(shù)許可策略的研究中,對(duì)這些方面的定量研究不足。本文對(duì)跨期網(wǎng)絡(luò)外部性以及交叉網(wǎng)絡(luò)外部性下的技術(shù)許可策略進(jìn)行了探討,確定出了跨期網(wǎng)絡(luò)外部性以及交叉網(wǎng)絡(luò)外部性下創(chuàng)新者的最優(yōu)技術(shù)許可策略,本文的研究是對(duì)目前網(wǎng)絡(luò)外部性下

14、的技術(shù)許可策略研究的擴(kuò)展。
　　 (4)目前對(duì)技術(shù)許可策略的定量研究中通?？紤]創(chuàng)新者在技術(shù)市場處于壟斷地位,較少考慮技術(shù)市場中的競爭關(guān)系與互補(bǔ)關(guān)系,而同時(shí)考慮網(wǎng)絡(luò)外部性與技術(shù)市場的競爭/互補(bǔ)關(guān)系的技術(shù)許可策略研究更顯不足。本文關(guān)于網(wǎng)絡(luò)外部性下獨(dú)立許可與合謀許可的比較分析,為競爭性技術(shù)許可策略的研究提供了有益的補(bǔ)充。此外,在本文關(guān)于網(wǎng)絡(luò)外部性下互補(bǔ)性技術(shù)許可策略的研究中,按照獨(dú)立許可與專利聯(lián)盟、開放式許可與封閉式許可二個(gè)維度,比較