刑罰功能新論.pdf

1、刑罰功能理論是刑法理論的重要組成部分。刑罰功能理論對(duì)于刑罰實(shí)踐至關(guān)重要。離開了堅(jiān)實(shí)而可靠的刑罰功能理論的指導(dǎo)和支撐，刑罰實(shí)踐難免會(huì)面臨這樣或那樣的困惑，難免會(huì)步入這樣或那樣的誤區(qū)或歧途，難免會(huì)出現(xiàn)因利少弊多而倍受詬病的局面。近十多年來，我國有為數(shù)不少的學(xué)者對(duì)刑罰功能進(jìn)行了富有成效的研究，取得了很多頗具價(jià)值的研究成果。但總的來說，我們對(duì)刑罰功能的研究還不夠全面、深入，甚至對(duì)刑罰功能基本理論問題的認(rèn)識(shí)也存在著諸多不足和缺陷。本文針對(duì)這些不足

2、和缺陷，在概念、分類、體系和實(shí)現(xiàn)等方面，較為深入地探討了刑罰的功能，既有理論意義，又有實(shí)踐意義。
　　 全文共分四章，分別探討刑罰功能的概念、分類、體系和實(shí)現(xiàn)。
　　 第一章，刑罰功能概念論，首先，對(duì)刑罰功能的概念做了新的界定嘗試，認(rèn)為：刑罰功能，是指刑罰通過其公布、適用和執(zhí)行在現(xiàn)實(shí)條件中可能直接產(chǎn)生的積極的社會(huì)作用；然后，探討了這一界定所蘊(yùn)含的刑罰功能的六個(gè)特征，即依賴性、可能性、社會(huì)性、積極性、直接性和客觀性，并對(duì)刑

3、罰功能與其它相關(guān)概念的區(qū)別與聯(lián)系進(jìn)行了辨析。目前，相關(guān)論著對(duì)刑罰功能的概念界定多種多樣、各不相同、瑕瑜互見、疏漏明顯。與其它界定相比，這一界定更加準(zhǔn)確、嚴(yán)密。
　　 第二章，刑罰功能分類論，首先，提煉了刑罰功能分類應(yīng)遵循的四項(xiàng)原則，即嚴(yán)密性原則、統(tǒng)一性原則、充分性原則和規(guī)范性原則。在現(xiàn)有文獻(xiàn)中，刑罰功能的分類有二分法、三分法、四分法、六分法、七分法和八分法等。在這些分類方法中存在著諸多問題。刑罰功能分類應(yīng)遵循的四項(xiàng)原則是基于對(duì)這

4、些問題的分析而提煉的。然后，依據(jù)這些原則，探討了刑罰功能分類的多樣性和刑罰功能的基本分類。刑罰功能分類的多樣性，是指依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，刑罰功能的類型可以有無限多樣的劃分方法；我們應(yīng)當(dāng)根據(jù)理論研究和刑罰實(shí)踐的需要，創(chuàng)新方法，拓寬途徑，對(duì)刑罰功能的類型進(jìn)行多樣化和多層次化的科學(xué)劃分。刑罰功能的基本分類，是指為了便于從總體上把握刑罰的功能，我們常常把刑罰的功能分成幾種基本類型。刑罰功能的現(xiàn)有分類大多是刑罰功能的基本分類。本章依據(jù)其內(nèi)容的性質(zhì)，把

5、刑罰功能分為六種基本類型，即：即預(yù)防犯罪功能、贖罪功能、補(bǔ)償功能、安撫功能、一般教育功能和保障功能，并對(duì)這六種基本類型進(jìn)行了耐心細(xì)致地分析和梳理。刑罰功能的這一基本分類是筆者在分析和揚(yáng)棄刑罰功能現(xiàn)有分類的基礎(chǔ)上做出的，克服了其它基本分類的諸多缺陷。
　　 第三章，刑罰功能體系論，以刑罰功能的作用對(duì)象為基點(diǎn)，在作為個(gè)體的“社會(huì)成員”和作為整體的“國家和社會(huì)”兩個(gè)維度上，嘗試構(gòu)建了一個(gè)新的刑罰功能體系，即“刑罰功能二維體系”。刑罰的

6、各種功能不是孤立存在的，而是處于一個(gè)體系之中。刑罰功能的體系，是指由刑罰在特定現(xiàn)實(shí)條件中所具有的各種相互聯(lián)系、相互制約的功能所組成的有機(jī)整體。刑罰功能的體系具有整體性、潛在性、條件性、獨(dú)特性、動(dòng)態(tài)性和穩(wěn)定性等特征。邱興隆教授所提出的“刑罰功能雙向體系”理論在框架、基點(diǎn)、層次性和次序性等方面存在諸多缺陷。本文認(rèn)為，在特定的現(xiàn)實(shí)條件中，“刑罰功能二維體系”是特定的。探討特定的“刑罰功能二維體系”和在特定的“刑罰功能二維體系”中探討特定刑罰的

7、功能，對(duì)研究刑罰功能的實(shí)現(xiàn)具有重要意義。
　　 第四章，刑罰功能實(shí)現(xiàn)論，探討了刑罰功能實(shí)現(xiàn)的影響因素、原則、系統(tǒng)和路徑。刑罰功能實(shí)現(xiàn)的影響因素繁多，刑罰功能自身的客觀性和局限性，刑罰的內(nèi)在合理性和外在合理性，作為刑罰功能作用對(duì)象的人，以及所處的社會(huì)環(huán)境，都是影響刑罰功能實(shí)現(xiàn)的重要因素。刑罰功能的實(shí)現(xiàn)需要遵循適度性原則。適度性原則體現(xiàn)了‘不偏不倚’，‘無過不及’的中庸思想，要求在特定的情況下，適度地實(shí)現(xiàn)刑罰的功能，既要克服刑罰功能

8、實(shí)現(xiàn)的障礙，避免刑罰功能的無法實(shí)現(xiàn)和過低實(shí)現(xiàn)，也不能追求其最大限度的實(shí)現(xiàn)。根據(jù)系統(tǒng)論的觀點(diǎn)，刑罰功能的實(shí)現(xiàn)是一個(gè)具有多樣性、靈活性和動(dòng)態(tài)性等特征的系統(tǒng)。刑罰功能實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的原理對(duì)于刑罰功能的實(shí)現(xiàn)具有方法論意義。只有充分考慮刑罰功能實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)中的各種要素及其相互關(guān)系、系統(tǒng)整體的性能，以及系統(tǒng)整體與其所在環(huán)境的關(guān)系，刑罰功能的實(shí)現(xiàn)才能取得最佳效果。正確認(rèn)識(shí)刑罰的功能，確立適當(dāng)?shù)男塘P功能實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，合理利用刑罰功能實(shí)現(xiàn)的影響因素，科學(xué)地評(píng)估刑罰功