中國海關改革的政治學分析——國家自主性理論的視角.pdf

1、海關是國家的經(jīng)濟大門，也是國家的政治大門。與中國改革開放同步，中國海關自1970年代末以來進行了全面而深刻的改革：內部重建了“自主的”管理體制，重塑了“理性化”的海關官僚隊伍；外部重構了海關與地方政府、海關與對外貿易市場、海關與國際社會的關系。海關稅收連續(xù)增長，汲取能力不斷增強。
　　 國家自主性是現(xiàn)代國家的根本特征。維護國家意志的獨立性、公共性(中性)并提升國家能力，是現(xiàn)代國家建設的基本任務。本文運用國家自主性理論，對中國海關

2、歷時三十多年的改革進行宏觀透視，探究其背后的政治邏輯，嘗試回答中國海關改革的政治根源，具體改革內容，海關稅收增長有沒有限度等問題。
　　 本文運用制度分析法、歷史分析法等方法，從海關內部改革和外部改革兩個領域展開研究，全文共分七個部分。第一章導論，主要闡述本文所要研究的問題及其意義，國家自主性理論內涵，國家意志與國家能力關系以及研究思路等；第二章分析海關體制變革。改革前國家實行全能主義體制，海關實行地方管理體制，國家意志被極左分

3、子及地方政府俘獲了，國家能力低下，國家自主性低。改革后海關調整了內部機構及其職能，重建“自主”的垂直領導體制；確立了海關現(xiàn)代化發(fā)展戰(zhàn)略，以及比較優(yōu)勢和出口導向戰(zhàn)略，國家意志逐漸回歸公共性；第三章分析海關官僚隊伍建設。按照“理性化”標準打造一支唯國家利益至上的海關官僚隊伍，既預防被俘獲，又預防成為掠奪者，使海關關員成為“自主而自凈”的公務員；第四章分析海關與地方政府的關系。隨著地方分權化改革，中國地方政府自主性被激活，成為了地方政府利益集

4、團，產生了走私動機。在中國式財政聯(lián)邦主義架構下，海關通過特殊監(jiān)管區(qū)等制度，發(fā)揮地方政府開展對外貿易的積極性，并引入競爭機制，促進對外貿易發(fā)展，同時堅持中央集權，打擊走私，取得海關與地方政府的利益平衡；第五章，分析海關與進出口市場的關系。通過漸進改革模式，中國海關首先找回市場；同時轉變海關管理方式，從管理到治理，借助減免關稅，保護知識產權、簡化通關手續(xù)等手段對市場加以干預和引領，使進出口市場不斷繁榮，形成強海關-強市場的雙強模式；第六章，

5、分析海關與國際社會的關系。中國海關改變以往躲避全球化、孤立于國際社會的做法，先后加入世界海關組織、世界貿易組織、亞太經(jīng)合組織等國際組織，積極融入全球化，維護國家主權，并從國際制度的接受者演進為制訂者，逐步提升在國際層面的國家自主性。最后一部分回答本文的問題，得出本文的結論。
　　 本文認為，國家自主性是中國海關改革成功的決定性變量。第一，集中型海關決策機制有利于隔離利益集團的俘獲壓力，避免出現(xiàn)美國等西方國家分散型決策機制下容易被

6、利益集團俘獲的結果；改革干部制度，按照“理性化”標準進行海關官僚隊伍建設，逐步塑造“自主而自凈”的海關公務員，有效地維護了國家意志的超然性和公共性；第二，拋棄零和思維，中國海關重構了與地方政府以及對外貿易市場的共生共榮關系。轉變改革開放前的進口替代戰(zhàn)略，發(fā)揮國家比較優(yōu)勢，確立出口導向戰(zhàn)略，優(yōu)化治理，國家意志逐步回歸中性，國家能力不斷提升；第三，中國海關融入全球化，維護國家主權，免蹈東亞模式國家的覆轍；同時積極開展國際交流，不斷提升對國際

7、制度的影響力，增強在國際上的自主性。
　　 中國海關改革不是一個靜止的終點，而是一個動態(tài)的過程，其前景取決于三個要素：第一，海關官員能否防止被俘獲，能否避免淪為掠奪者，即能否讓國家意志一直保持獨立、中性；第二，海關能否優(yōu)化治理體制，提高執(zhí)法效能，增強行政能力；第三，海關能否維護好地方政府、對外貿易市場及國際社會的自主性，不斷優(yōu)化與它們的關系，與它們之間保持動態(tài)的平衡，從而持續(xù)地提升國家能力。
　　 中國海關改革的實踐表明