經(jīng)營(yíng)者集中行為救濟(jì)制度研究.pdf

1、經(jīng)營(yíng)者集中控制制度、禁止濫用市場(chǎng)支配地位、禁止壟斷協(xié)議構(gòu)成了反壟斷法律制度的三大支柱。在經(jīng)營(yíng)者集中控制制度下，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的擬議經(jīng)營(yíng)者集中進(jìn)行反壟斷審查，評(píng)估集中交易對(duì)相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的實(shí)際或潛在影響。經(jīng)過(guò)審查，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)針對(duì)集中交易可以作出三種決定：一是無(wú)條件批準(zhǔn)集中交易，二是附加限制性條件批準(zhǔn)集中交易，三是全面禁止集中交易。附加限制性條件批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)者集中又稱(chēng)為經(jīng)營(yíng)者集中救濟(jì)，與之相關(guān)的規(guī)范構(gòu)成了經(jīng)營(yíng)者集中救濟(jì)制度。

2、結(jié)構(gòu)救濟(jì)和行為救濟(jì)是經(jīng)營(yíng)者集中救濟(jì)的兩種最基本救濟(jì)方式。有關(guān)集中救濟(jì)的適用，反壟斷理論和實(shí)務(wù)界一直存在著一種爭(zhēng)論：是否應(yīng)當(dāng)優(yōu)先適用結(jié)構(gòu)救濟(jì)。傳統(tǒng)觀點(diǎn)更加偏好結(jié)構(gòu)救濟(jì)，認(rèn)為結(jié)構(gòu)救濟(jì)能夠一勞永逸地消除競(jìng)爭(zhēng)隱患，而行為救濟(jì)則需要反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)并購(gòu)后企業(yè)的行為進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督，且易于規(guī)避。近些年，傳統(tǒng)觀點(diǎn)受到越來(lái)越多的挑戰(zhàn)：一方面，結(jié)構(gòu)救濟(jì)自身仍存在缺陷，且有可能造成新的競(jìng)爭(zhēng)隱患，另一方面，行為救濟(jì)的特殊優(yōu)勢(shì)正逐漸獲得更多認(rèn)可。2009年以來(lái)，美

3、國(guó)司法部在幾個(gè)著名并購(gòu)案件中采取了以行為救濟(jì)為主的救濟(jì)措施。隨后，在2011年，美國(guó)司法部對(duì)《合并救濟(jì)指南》進(jìn)行了修訂，肯定了行為救濟(jì)的價(jià)值，拓展了行為救濟(jì)的適用。這些新變化再次引發(fā)了有關(guān)結(jié)構(gòu)救濟(jì)和行為救濟(jì)孰優(yōu)孰劣的討論，支持和反對(duì)行為救濟(jì)的聲音不相上下。
　　我國(guó)《反壟斷法》規(guī)定了經(jīng)營(yíng)者集中控制制度，也規(guī)定了集中救濟(jì)制度。2014年12月4日，商務(wù)部頒布了《關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中附加限制性條件的規(guī)定（試行）》，并于2015年1月起實(shí)施。

4、但是，該規(guī)定中并未對(duì)行為救濟(jì)進(jìn)行專(zhuān)門(mén)規(guī)定。自2008年《反壟斷法》實(shí)施以來(lái)，商務(wù)部在24個(gè)附加限制性條件批準(zhǔn)集中案件中，有15個(gè)案件采取了行為救濟(jì)，這個(gè)比例相對(duì)較高，也因此受到國(guó)內(nèi)外反壟斷理論和實(shí)務(wù)界的廣泛關(guān)注和討論，其中不乏有觀點(diǎn)質(zhì)疑行為救濟(jì)能否作為一種有效的救濟(jì)方式。經(jīng)營(yíng)者集中救濟(jì)對(duì)于實(shí)現(xiàn)集中控制目的具有重要意義，特別是在我國(guó)行為救濟(jì)立法欠缺、執(zhí)法有待進(jìn)一步檢驗(yàn)的情況下，對(duì)行為救濟(jì)進(jìn)行系統(tǒng)梳理和研究就顯得尤為必要。目前，針對(duì)行為救濟(jì)

5、的研究文獻(xiàn)并不多見(jiàn)，僅有的涉及行為救濟(jì)的研究也是在集中救濟(jì)的大框架下進(jìn)行討論，欠缺針對(duì)性、系統(tǒng)性和深入性。在這個(gè)背景下，本文以結(jié)構(gòu)救濟(jì)與行為救濟(jì)孰優(yōu)孰劣為切入點(diǎn)，對(duì)行為救濟(jì)展開(kāi)專(zhuān)門(mén)研究，探求行為救濟(jì)在經(jīng)營(yíng)者集中救濟(jì)中的價(jià)值體現(xiàn)以及如何更好地實(shí)現(xiàn)行為救濟(jì)的功能，從而為我國(guó)經(jīng)營(yíng)者集中救濟(jì)立法和執(zhí)法提供有益參考和建議。
　　本文運(yùn)用實(shí)證研究、比較研究、交叉研究等方法，對(duì)行為救濟(jì)進(jìn)行了深入剖析。第一章和第二章作為基礎(chǔ)理論鋪墊，講述經(jīng)營(yíng)者集

6、中救濟(jì)制度，包括救濟(jì)的概念、目的、基本原則及分類(lèi)；第三章和第四章分別對(duì)結(jié)構(gòu)救濟(jì)和行為救濟(jì)進(jìn)行辨證分析、對(duì)行為救濟(jì)分類(lèi)及適用進(jìn)行研究，以探求行為救濟(jì)在集中救濟(jì)措施中的價(jià)值體現(xiàn)；第五章重點(diǎn)研究行為救濟(jì)的實(shí)施與監(jiān)督，包括監(jiān)督受托人、第三方爭(zhēng)議解決、復(fù)審和處罰以及實(shí)效評(píng)估等內(nèi)容，以探究如何保障行為救濟(jì)實(shí)現(xiàn)其價(jià)值和功能；第六章對(duì)我國(guó)經(jīng)營(yíng)者集中行為救濟(jì)立法和執(zhí)法進(jìn)行評(píng)價(jià)并提出完善建議；第七章對(duì)全文做出總結(jié)，并提出進(jìn)一步研究方向。通過(guò)對(duì)行為救濟(jì)的系統(tǒng)