經營者集中的反壟斷規(guī)制.pdf

1、經營者集中是伴隨著市場競爭而必然出現(xiàn)的一種經濟現(xiàn)象，它對市場競爭產生的積極影響和消極影響引起了很多國家的關注，如何規(guī)制經營者集中使之揚長避短，便成為各國反壟斷法不懈的追求。我國經營者集中現(xiàn)象已初見端倪，但對其進行規(guī)制的反壟斷法遲遲沒有出臺，這十分不利于構建我國市場的競爭秩序，并危及我國市場經濟的健康運行；在經濟全球化條件下，這種由法律的不完善所帶來的后果必須引起我們的高度重視。 本文在對經營者集中基本問題界定的基礎上，進一步揭示

2、了反壟斷法規(guī)制經營者集中的機理，并通過比較國外的立法執(zhí)法，詳細探討了經營者集中的反壟斷規(guī)制中具體制度的設置，結合我國的具體國情、經濟全球化的形勢以及我國的立法現(xiàn)狀，提出我國經營者集中反壟斷規(guī)制的具體設想。全文共分為四部分，各部分的主要內容如下： 第一部分界定了經營者集中的涵義，理清了經濟學中競爭理論的發(fā)展脈絡，得出有效競爭是現(xiàn)代反壟斷法的基石這一結論，并進一步探討了經營者集中與競爭的關系，明確了經營者集中對競爭產生的積極影響和消

3、極影響，指出對經營者集中進行反壟斷規(guī)制的必然性。筆者認為，盡管各國采用不同的名稱表達“經營者集中”這一概念，甚至在具體內涵的界定上也出現(xiàn)些許的差異，但都指出其本質是一種經濟控制力的集中；有效競爭是規(guī)模經濟和競爭活力的統(tǒng)一體，為經營者集中的反壟斷規(guī)制提供了依據；經營者集中對競爭產生的兩面性影響要求對經營者集中進行全面審慎的分析，以既利用其對競爭的積極影響，又避免其對競爭的消極影響。 第二部分闡述了反壟斷法規(guī)制經營者集中的機理，既涉

4、及經濟理論基礎，又觸及法律政策基礎，從而為經營者集中規(guī)制指明了方向。在經濟理論方面，筆者重點分析了哈佛學派、芝加哥學派和新產業(yè)組織學派的相關理論，指出規(guī)制經營者集中時應全面動態(tài)地看待市場結構、市場行為和市場績效的關系。在法律政策基礎上，筆者指出社會整體利益為經營者集中的反壟斷規(guī)制的核心價值。反壟斷法規(guī)制經營者集中必須全面把握這些理念。 第三部分比較各國立法，介紹各國反壟斷規(guī)制經營者集中的具體制度設計，把握制度的發(fā)展趨勢，主要包括

5、反壟斷執(zhí)行機構的設置、經營者集中的事前申報制度、反壟斷法規(guī)制經營者集中的實質標準、反壟斷法規(guī)制經營者集中的適用除外和反壟斷法規(guī)制經營者集中的域外適用和國際合作。通過考察，筆者發(fā)現(xiàn)，反壟斷執(zhí)行機構的設置因不同的國家和地區(qū)具體情況的差異而各具特色，但對獨立、公正、權威、專業(yè)、高效等方面的要求卻表現(xiàn)出驚人的相似性；確立經營者集中的事前申報制度現(xiàn)在基本上已成為各國通行的做法，事前申報制度包括申報主體、申報標準、申報內容、審查期限等方面的內容；規(guī)

6、制經營者集中的實質標準是任何一部反壟斷法的核心，歐盟和美國實質標準采用呈現(xiàn)趨同性：采用“SSNIP”界定相關市場，以“赫芬達爾一赫希曼指數(shù)”(HHI)作為衡量市場集中水平的主要指標，以實質減少競爭標準作為判斷依據；反壟斷法規(guī)制經營者集中的適用除外隨著反壟斷法理論的不斷完善而出現(xiàn)，具體而言，可以按照反壟斷法規(guī)制經營者集中適用除外處理的情況主要包括：中小規(guī)模經營者之間的集中，有利于社會公共利益的集中，避免某些情況下企業(yè)破產的集中，提高經濟效

7、率的集中，促進技術進步與創(chuàng)新的集中和有利于提高國際競爭力的集中；反壟斷法規(guī)制經營者集中的域外適用和國際合作從某種意義上而言是經濟全球化的產物，加強雙邊合作和多邊合作有利于協(xié)調反壟斷法域外適用帶來的沖突。 第四部分立足于我國的具體國情，借鑒國外的經驗，指出我國經營者集中的反壟斷規(guī)制應重視的幾個基本問題，并對我國建立和完善經營者集中規(guī)制制度提出了建議。筆者認為，國內國際形勢迫切要求我國對經營者集中進行有效的規(guī)制，然而我國目前的立法不

8、足以擔此重任，我國需要盡快建立以反壟斷法為核心的規(guī)制體系。我國的經營者集中規(guī)制應注意經濟全球化的影響、經濟學方法的運用、產業(yè)政策與反壟斷法沖突的協(xié)調及對反壟斷法不確定性的回應。最后，筆者依據我國的具體國情，考慮經濟全球化的大經濟環(huán)境，吸收國外經營者集中規(guī)制的優(yōu)秀成果，對反壟斷執(zhí)行機構的設置、經營者集中的事前申報制度、反壟斷法規(guī)制經營者集中的實質標準，反壟斷法規(guī)制經營者集中的適用除外及反壟斷法規(guī)制經營者集中的域外適用和國際合作等方面提出了