包容型政府行為邏輯、治理模式與經(jīng)濟績效研究——來自中國的經(jīng)驗.pdf

1、發(fā)展是在特定時空環(huán)境和社會結(jié)構(gòu)下發(fā)生的政治、社會和經(jīng)濟互動過程，大國如何形成有效的治理結(jié)構(gòu)和構(gòu)建適宜的治理模式是經(jīng)濟學(xué)需要回答的問題。中國經(jīng)濟改革迄今為止基本上延續(xù)了改革之前戶籍制度的城鄉(xiāng)分割、財稅制度的經(jīng)濟分權(quán)和社會網(wǎng)絡(luò)的關(guān)系紐帶幾個特征，這些政治、經(jīng)濟和社會結(jié)構(gòu)在經(jīng)濟發(fā)展的早期對于資本積累、技術(shù)創(chuàng)新、市場激勵和合約履行有一定的積極作用，但同時也帶來了諸多發(fā)展代價，如城鄉(xiāng)間、區(qū)域間和人際間的收入和公共服務(wù)差距的擴大，以及與此相關(guān)的經(jīng)濟

2、結(jié)構(gòu)的失衡和社會福利的扭曲。這些問題這使得當(dāng)代中國的經(jīng)濟持續(xù)增長和社會和諧發(fā)展面臨著巨大的挑戰(zhàn)。我們未來需要什么樣的大國治理模式呢？這種治理模式具有怎樣的運行機制呢？是否具有一般性規(guī)則和借鑒意義呢？
　　本文試圖從政府生產(chǎn)性、發(fā)展性和包容性特征出發(fā)和聚焦其行為邏輯、治理模式與經(jīng)濟績效對上述問題進行研究，一方面在國家理論下能夠厘清不同經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程中政府治理功能發(fā)展的脈絡(luò)，以及總結(jié)出在經(jīng)濟社發(fā)展過程中所具有的作用差異、作用邊界和作用大

3、小，另一方面，能夠基于中國經(jīng)濟發(fā)展的事實和已有的發(fā)展理論、增長理論和國家理論，深入剖析經(jīng)濟發(fā)展中適宜制度和政府治理的作用，構(gòu)建包容型政府的理論框架，并對未來可能的改革路徑進行展望，以期能夠?qū)χ袊赡茏呱系陌菪栽鲩L道路具有一定啟發(fā)意義。
　　本文在構(gòu)建包容型政府理論框架和對包容型政府行為及其績效分析的基礎(chǔ)上，強調(diào)適宜制度（專利制度、財政分權(quán)制度和收入分配制度）和政府干預(yù)（政府行為、政府規(guī)模和政府效率）發(fā)揮政府治理包容的作用，通過經(jīng)

4、濟增長（利用物質(zhì)資本、人力資本、技術(shù)進步實現(xiàn)）和成果分享（通過體現(xiàn)效率的初次分配、體現(xiàn)公平的二次分配）發(fā)揮經(jīng)濟增長包容的作用，通過社會流動（如通過代際流動和收入流動）和社會包容（如戶籍改革如和教育公平）實現(xiàn)社會發(fā)展包容的作用，通過思想繁榮（思想自由和知識資本積累）實現(xiàn)思想市場包容的作用。
　　本文首次對思想市場影響經(jīng)濟增長的機制進行了全面的論證，進一步提出了適宜制度的概念和功能，并構(gòu)建了新的內(nèi)生增長模型論證制度對于經(jīng)濟增長的根本作

5、用和機理。思想市場在某種程度上是對經(jīng)濟增長既有邏輯鏈條（物質(zhì)資本、人力資本、技術(shù)進步、全要素生產(chǎn)率、政治經(jīng)濟制度）的一個重要補充，而適宜制度則在一定程度上是對“華盛頓共識”和“北京共識”的否定之否定。
　　政府積極干預(yù)可以對經(jīng)濟發(fā)展和社會轉(zhuǎn)型產(chǎn)生更好的積極影響業(yè)已得到學(xué)者們的廣泛贊同，但對于政府邊界、政府行為選擇（“攫取之手”或“援助之手”）及其演變（更多“攫取”或更多“援助”）僅基于中國式分權(quán)（“政治集權(quán)”和“財政分權(quán)”）宏觀一

6、元框架和“政治人”或“經(jīng)濟人”微觀單峰偏好的假定，以及暗含區(qū)域間稟賦同質(zhì)和完全流動，忽略了中觀層面區(qū)域稟賦異質(zhì)性對地方政府行為選擇和演變的影響是已有研究的重要缺陷，本文既從中國層面考察了區(qū)域異質(zhì)性視角，還基于地方政府官員“政治人”和“經(jīng)濟人”的微觀聯(lián)合偏好視角，對宏觀財政分權(quán)制度背景下地方政府行為選擇、演變和績效進行深入細致的研究，是對已有財政政分權(quán)理論和地方政府競爭理論的有益增補。
　　運用了面板門檻模型，本文首次全面細致的檢驗

7、了“利維坦假說”、“粘紙效應(yīng)”和“瓦格納法則”在中國的存在性、有效性和條件性，結(jié)果發(fā)現(xiàn)政府規(guī)模與財政分權(quán)、轉(zhuǎn)移支付和經(jīng)濟增長交互影響對發(fā)展包容分別表現(xiàn)出“N型”、“倒U型”和“N型”非線性關(guān)系，應(yīng)當(dāng)引起中央政府和各地政府的重視，在制定和執(zhí)行區(qū)域性政策和戰(zhàn)略時，應(yīng)充分考慮政策實施的綜合效果而不是單一目標。包容型政府行為模式不同于“泛利性政府”、“中性政府”、“生產(chǎn)型政府”和“發(fā)展型政府”，其治理模式也不同于市場式政府（強調(diào)政府管理市場化）

8、、參與式政府（主張對政府管理有更多的參與）、彈性化政府（認為政府需要更多的靈活性）和解制型政府（提出減少政府內(nèi)部規(guī)則）。
　　本文的創(chuàng)新點主要體現(xiàn)在:(1)從社會包容視角首次提出并探討了包容型政府概念和理論，為解決中國目前經(jīng)濟社會轉(zhuǎn)型過程的諸多現(xiàn)實問題提供新的分析視角，包容型政府需同時解決經(jīng)濟增長和發(fā)展包容兩個核心問題，具體而言，是形成適宜制度、經(jīng)濟增長和社會包容為核心內(nèi)容的“發(fā)展的三角”。這一概念和理論是對林毅夫(2003，20

9、13)關(guān)于要素稟賦決定比較優(yōu)勢和政府如何遵循比較優(yōu)勢理論的逆向補充和AcemogluandRobinson(2012)關(guān)于中國“半包容半掠奪”制度和政府行為特征的有力佐證，也為中國道路可能具有的世界意義增加了新的內(nèi)容。(2)關(guān)于政治經(jīng)濟制度的形成與發(fā)展，不同于既有研究的內(nèi)生性視角（要素稟賦、政治博弈或威權(quán)選擇的結(jié)果），而是在一個開放的國際經(jīng)濟環(huán)境中，從國際貿(mào)易這個外生性沖擊渠道分析了政治經(jīng)濟制度演化。(3)既有研究強調(diào)產(chǎn)業(yè)集聚的溢出效應(yīng)

10、和產(chǎn)業(yè)集聚的自組織性，強調(diào)產(chǎn)業(yè)升級和產(chǎn)業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)變動的市場機制，對政府行為在產(chǎn)業(yè)集聚過程的作用以及產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)，尤其是二三產(chǎn)業(yè)發(fā)展對農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力關(guān)注較少。本文則從產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)視角考察了農(nóng)業(yè)創(chuàng)新能力提升的關(guān)聯(lián)績效，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化芡展事關(guān)“三農(nóng)問題”、糧食安全和食品安全，而本文的研究為農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展提供了新的思路。(4)本文關(guān)注了社會分層和社會流動對經(jīng)濟增長的影響，并將分屬社會學(xué)的社會分層與社會流動和經(jīng)濟學(xué)的經(jīng)濟增長與發(fā)展包容有機結(jié)合起來，形成良

11、性發(fā)展的耦合機制。社會流動不僅對于經(jīng)濟增長具有重要意義，對于發(fā)展包容同樣具有重要作用，通過教育流動、勞動流動、職業(yè)流動、性別流動和收入流動可以減少“機會不平等”和“靜態(tài)不平等”等“壞的不平等”，逐漸消除各種排斥（社會排斥、地理排斥和經(jīng)濟排斥），實現(xiàn)增長包容性，這一思路將有助于解決目前經(jīng)濟和社會轉(zhuǎn)型過程中的各種難題。(5)本文首次提出了包容性減貧模式，強調(diào)通過經(jīng)濟增長與收入分配“自上而下”和自生能力與社會流動“自下而上”相結(jié)合的貧困緩解策