中國式分權(quán)、政府競爭與經(jīng)濟(jì)績效.pdf

1、對于正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與體制轉(zhuǎn)軌雙重過程中的中國來講，由各級政府充當(dāng)經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展變化的初始發(fā)動機(jī)，幾乎成為一個根深蒂固的思維傳統(tǒng)。因為自1978年改革開放至今已30余年，由中國各級政府驅(qū)動改革進(jìn)程仍然是絕大多數(shù)改革領(lǐng)域的主流推動力。這種政府作用全面體現(xiàn)在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、扶持本地企業(yè)發(fā)展、吸引外來投資，甚至在改革早期階段直接參與企業(yè)投資和管理等各個方面?？梢哉f，中國地方政府的那種尋求一切可能的來源進(jìn)行投資、采取各種手段推動地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展的熱情

2、在世界范圍內(nèi)都是不多見的。
　　 對于政府行為研究而言，除了法治建設(shè)、憲政改革、權(quán)力制衡等方面之外，中央與地方政府間的關(guān)系一直是政治與經(jīng)濟(jì)等社會科學(xué)研究的重要課題，其中最有影響力的是財政分權(quán)理論。依托現(xiàn)有的分權(quán)理論與經(jīng)驗研究文獻(xiàn)，本文立足于對中國式分權(quán)性質(zhì)的判斷，從政府競爭視角來闡釋中國式分權(quán)與宏觀經(jīng)濟(jì)績效之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)，并在認(rèn)清中國地方政府間競爭關(guān)系的表現(xiàn)形式以及中國分權(quán)式改革得失的基礎(chǔ)上，嘗試構(gòu)建一個能夠?qū)⒅袊椒謾?quán)收益與成

3、本進(jìn)行統(tǒng)一分析的邏輯自洽的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，以努力尋找能夠使地方公共服務(wù)走向均等化的力量，從而使地方政府間的競爭均衡能夠避免出現(xiàn)“racetobottom”式的囚徒困境狀態(tài)。本文對以上問題的研究對于深刻理解中國財政體制改革的歷史以及辨別未來財政體制變革的基本方向具有重要意義。為了有效達(dá)到研究目標(biāo)，本文在研究過程中始終秉承了歷史分析與邏輯分析相統(tǒng)一、理論研究與經(jīng)驗研究相結(jié)合的研究范式，其中，在參數(shù)估計方法選擇方面，根據(jù)研究內(nèi)容的具體需要使用到了

4、廣義矩估計法(GMM)、工具變量法(2SLS)等。除了以上參數(shù)估計方法之外，本文還采用了一些其他數(shù)理方法，如數(shù)值模擬、核密度估計、基尼系數(shù)以及泰爾指數(shù)指標(biāo)測算等。
　　 本文所得出的關(guān)鍵結(jié)論有：(1)改革開放之后中國中央政府與地方政府間的分權(quán)性質(zhì)更接近于分權(quán)一端，即歸屬于財政聯(lián)邦主義理論框架。在這種框架中，地方政府的行為特征是傾向于通過經(jīng)濟(jì)增長競爭來盡量增加預(yù)算外收入以提升與中央政府討價還價的力量，并實施地方保護(hù)政策追求地方財政

5、利益最大化。同時，為了盡量較少地受到中央財政體制的限制，在財政收支安排上地方政府會傾向于減少財政收支差額比例。(2)中國中央與地方之間以及地方政府之間都存在顯著的財政策略性行為。對于地方政府間的財政競爭效應(yīng)而言，其策略性反應(yīng)函數(shù)向右上方傾斜。具體來講，除了在全國層面上呈現(xiàn)出顯著的空間依賴性之外，中國東中西部省份之間存在著不同的性質(zhì)的財政策略性反應(yīng)，呈現(xiàn)出跨區(qū)差異與俱樂部效應(yīng)。進(jìn)一步，中國省級政府間的財政策略性行為顯著表現(xiàn)為爭奪流動性稅基

6、的稅收競爭，而沒有發(fā)現(xiàn)存在“自上而下的標(biāo)尺競爭”的證據(jù)。(3)通過構(gòu)建一個分權(quán)體制下地方政府資源配置的基準(zhǔn)模型，本文刻畫了地方政府依據(jù)代表性消費者效用函數(shù)對非生產(chǎn)性資本投入與生產(chǎn)性資本投入進(jìn)行均衡配置的基本情形。在此基礎(chǔ)上，通過具體設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)與效用函數(shù)的經(jīng)典形式，并采用數(shù)值模擬方法得出，隨著生產(chǎn)函數(shù)曲率的下降以及地方政府公共偏好異質(zhì)性的增強(qiáng)，伴隨分權(quán)所產(chǎn)生的社會效用損失越來越大，即分權(quán)及其所帶來的政府競爭行為負(fù)面成本也就越來越明顯。依

7、據(jù)中國改革開放以后30余年的發(fā)展現(xiàn)實，本文對數(shù)值模擬的結(jié)論進(jìn)行了中國化解讀，強(qiáng)調(diào)了中國式分權(quán)相伴隨的社會成本，即城鄉(xiāng)以及區(qū)域間收入差距的不斷擴(kuò)大、地區(qū)間的市場分割與結(jié)構(gòu)趨同、地方政府的財政支出結(jié)構(gòu)出現(xiàn)扭曲等三個方面成本對社會福利的損害。(4)在1985-1994年與1997-2006年兩個時段中，中國各省份公共交通基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)、公共衛(wèi)生服務(wù)以及公共教育服務(wù)等三種社會公共服務(wù)提供水平雖然都在一定程度上實現(xiàn)了提升，但是省份間的差異卻隨著時間

8、推移越來越大了。這種情形出現(xiàn)的原因仍然根植于獨特的中國式分權(quán)體制。在認(rèn)識到中央轉(zhuǎn)移支付沒有能夠承載地方政府公共服務(wù)均等化職能的前提下，本文指出由于中央政府與中國式分權(quán)體制下利益相對獨立化的地方政府之間天然存在著信息不對稱、信息不完善與巨大的監(jiān)督成本問題，中央政府在通過政治晉升機(jī)制對地方政府加以約束之外，也同樣可能有著通過塑造并維持地方政府財政收支缺口來對其施加約束的政治考慮。從這個角度我們也可以更深刻地理解分稅制改革沒有涉及地方財政支出

9、安排的內(nèi)在邏輯。
　　 從政策內(nèi)涵層面講，如果說我國改革開放的前30年中央政府已經(jīng)實現(xiàn)了對地方政府的“做對激勵”，從而充分實現(xiàn)了中國式分權(quán)的收益，那么，在改革開放以后的第二個30年以及更遠(yuǎn)的未來，如何緩解并最終消除伴隨著分權(quán)而逐漸暴露的社會成本，就成為一個亟待解決的問題。本文認(rèn)為，在“做對激勵”之后，現(xiàn)階段中央政府在進(jìn)一步“做對激勵”的前提下，應(yīng)該更加重視“做對協(xié)調(diào)”與“做對考核”。對于“做對協(xié)調(diào)”而言，主要是指中央政府應(yīng)該逐步