地方官員治理對(duì)企業(yè)尋租影響的實(shí)證研究.pdf

1、在中國(guó)地方政府主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)模式下，中央權(quán)力下放使得地方官員具有巨大而靈活的自由裁量權(quán)。與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，中國(guó)經(jīng)濟(jì)處于轉(zhuǎn)型過程中，政府對(duì)于企業(yè)的干預(yù)程度遠(yuǎn)大于發(fā)達(dá)國(guó)家，而在分權(quán)制改革和財(cái)政壓力下，政府設(shè)租空間更為巨大，企業(yè)更有激勵(lì)通過建立政企關(guān)系，克服市場(chǎng)失靈，以期獲得更多的政治資源。大量的文獻(xiàn)顯示，良好的政企關(guān)系，能夠幫助企業(yè)獲得諸如融資優(yōu)惠、政府補(bǔ)貼、投資機(jī)會(huì)等好處。在這一環(huán)境中，了解政府行為邏輯，進(jìn)而掌握政府行動(dòng)方向，對(duì)于企業(yè)而言是毫無

2、疑問至關(guān)重要。參考周黎安(2007)研究的思路，本文認(rèn)為政府的最終行為只是其內(nèi)在邏輯的一個(gè)外在表現(xiàn)，而其內(nèi)在機(jī)理的運(yùn)行基礎(chǔ)來自于政府體系中的官員。就好像政府的行為外在看來只是一個(gè)不具體的“黑箱”，而其行為實(shí)質(zhì)是內(nèi)部作為實(shí)體存在的官員的個(gè)體效用和動(dòng)機(jī)的綜合表現(xiàn)。只有研究官員的個(gè)體治理效應(yīng)，才能為最終理解，進(jìn)而準(zhǔn)確把握政府的行為。
　　參考錢先航(2012)所給出的定義，本文所說的地方官員治理（LocalOfficials' Gove

3、rnance）主要有兩方面的含義，一方面是指中央政府對(duì)于地方官員的培養(yǎng)、選拔、任命、更替、交流等治理行為;另一方面是指地方官員自身所表現(xiàn)出來的各種特征，包括其性別、年齡、籍貫、網(wǎng)絡(luò)關(guān)系、任期等。由于我們難以直接測(cè)度和觀察出中央政府對(duì)于地方官員的培養(yǎng)和選拔等具體的程序，因此現(xiàn)有的研究大多都是從地方官員所表現(xiàn)的出的外在特征即地方官員的治理屬性的角度來研究地方官員的治理問題，本文也同樣采用這一視角。
　　對(duì)于地方官員治理的已有研究，大量

4、集中于討論地方官員治理與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系。主要從兩個(gè)側(cè)面展開:第一，地方官員的治理特征對(duì)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接影響。第二，地方官員的治理特征對(duì)于地方官員晉升的影響。而這些研究大多都是從宏觀的角度，直接解釋經(jīng)濟(jì)結(jié)果和官員治理特征之間的聯(lián)系，缺乏微觀的機(jī)制支撐。因此，本文嘗試從微觀層面，從地方官員治理對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)尋租影響的角度，為理解企業(yè)政商關(guān)系對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，提供新的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。
　　而企業(yè)作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本單位，其行為亦直接影響經(jīng)濟(jì)的運(yùn)

5、行。因此，研究企業(yè)的尋租行為與地方官員治理特征的關(guān)系，是試圖厘清經(jīng)濟(jì)內(nèi)在運(yùn)行規(guī)律的一個(gè)必然選擇。企業(yè)的尋租行為之所以是研究地方官員治理特征與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的合理研究對(duì)象，是由于在現(xiàn)階段我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，企業(yè)具備尋租的可能和較強(qiáng)的尋租激勵(lì)。一方面，分權(quán)化改革、財(cái)政壓力和晉升激勵(lì)為官員提供了設(shè)租空間;另一方面，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中，由于制度缺失、法律不健全等因素，導(dǎo)致尋租活動(dòng)的正向經(jīng)濟(jì)回饋，極大的提升了企業(yè)的尋租激勵(lì)。在此背景下，我國(guó)的企業(yè)相較于市場(chǎng)

6、化程度較為發(fā)達(dá)的國(guó)家而言，更有激勵(lì)積極建立政企關(guān)系，通過慈善捐贈(zèng)、尋租等各種方式及手段，占有政治資源，從而獲取更多的利益。因此，在現(xiàn)階段我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，研究企業(yè)的尋租行為是研究地方官員治理特征與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間關(guān)系的極好的微觀視角。
　　本文分別從地方官員治理的動(dòng)態(tài)維度和靜態(tài)維度兩個(gè)層次，對(duì)地方官員治理特征對(duì)于企業(yè)尋租行為的影響進(jìn)行研究。在動(dòng)態(tài)層次，本文研究地方官員更替對(duì)企業(yè)尋租行為的影響;在相對(duì)靜態(tài)的官員個(gè)體屬性維度層次，本文研究

7、地方官員的老鄉(xiāng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)尋租行為的影響。而在研究中，本文根據(jù)我國(guó)現(xiàn)階段政治體制的特點(diǎn)，選擇了市級(jí)官員體系中最重要的角色，“一把手”市委書記作為研究對(duì)象進(jìn)行研究，具體研究了市委書記的更替以及市委書記的老鄉(xiāng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，包括上級(jí)老鄉(xiāng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和平級(jí)老鄉(xiāng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)兩個(gè)層面的特征對(duì)于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)尋租行為的影響。
　　具體來說，在第三章關(guān)于地方官員治理特征的動(dòng)態(tài)維度即地方官員更替對(duì)企業(yè)尋租影響的實(shí)證研究中，本文采用中國(guó)地級(jí)市市委書記更替這一獨(dú)特視角

8、，選取2003年-2013年我國(guó)A股上市公司樣本進(jìn)行研究。研究發(fā)現(xiàn):第一、地方官員更替當(dāng)年，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)尋租費(fèi)用顯著提高。按照上市公司平均銷售收入46.8億元計(jì)算，地方官員更替帶來的企業(yè)尋租費(fèi)用高達(dá)889.2萬元。第二、從企業(yè)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)、所處地區(qū)市場(chǎng)化程度、地方官員來源以及地方官員是否臨近退休等方面細(xì)分樣本后，研究發(fā)現(xiàn)，相較于國(guó)有企業(yè)，地方官員更替導(dǎo)致民營(yíng)企業(yè)尋租費(fèi)用更高;相較于市場(chǎng)化程度較高地區(qū)，地方官員更替導(dǎo)致市場(chǎng)化程度較低地區(qū)企業(yè)尋租費(fèi)

9、用增加更高;相較于地方官員本地升遷地區(qū)，地方官員更替導(dǎo)致異地空降官員地區(qū)企業(yè)尋租費(fèi)用增加更高;相較于地方官員未臨近退休地區(qū)，地方官員更替導(dǎo)致臨近退休地區(qū)企業(yè)尋租費(fèi)用增加更高。第三、在進(jìn)一步的研究中，本文發(fā)現(xiàn)，在地方官員更替時(shí)點(diǎn)企業(yè)尋租費(fèi)用的增加，有助于企業(yè)在下期獲得更多的融資優(yōu)惠和政府補(bǔ)貼。該項(xiàng)尋租費(fèi)用，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)中，扮演了“潤(rùn)滑劑”的角色。
　　在第四章關(guān)于地方官員靜態(tài)維度治理特征即地方官員老鄉(xiāng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)尋租影響的研究中，本

10、文同樣選取2003年-2013年上市公司樣本，通過市委書記和省委書記簡(jiǎn)歷數(shù)據(jù)庫(kù)，分別構(gòu)建市委書記上級(jí)老鄉(xiāng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)指數(shù)、平級(jí)老鄉(xiāng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)指數(shù)和老鄉(xiāng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)總指數(shù)，研究市委書記老鄉(xiāng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對(duì)于企業(yè)尋租行為的影響。研究發(fā)現(xiàn):第一、地方官員“老鄉(xiāng)”關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)尋租費(fèi)用有顯著正影響。在細(xì)分層次后，本文發(fā)現(xiàn)這一影響主要來自于地方官員上級(jí)老鄉(xiāng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。第二，從企業(yè)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)和企業(yè)所處地區(qū)市場(chǎng)化程度兩方面細(xì)分樣本后，研究發(fā)現(xiàn)對(duì)“老鄉(xiāng)”關(guān)系廣的官員的

11、尋租傾向，國(guó)有企業(yè)高于民營(yíng)企業(yè)，市場(chǎng)化程度高的地區(qū)企業(yè)高于市場(chǎng)化程度低的地區(qū)企業(yè)。第三，進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)對(duì)“老鄉(xiāng)”關(guān)系廣的官員更高的尋租傾向，一方面來源于地方官員更廣的“老鄉(xiāng)”關(guān)系提高了官員晉升的可能性，為企業(yè)提供了更多“政治期權(quán)”;另一方面，作為尋租活動(dòng)的回饋，地方官員更廣的“老鄉(xiāng)”關(guān)系，為企業(yè)未來帶來了更多并購(gòu)的機(jī)會(huì)。
　　本文存在的貢獻(xiàn)可能有以下幾個(gè)方面:
　　第一，本文嘗試性的從企業(yè)的視角，研究地方官員治理特征對(duì)

12、于地方經(jīng)濟(jì)的影響機(jī)制和路徑。在地方官員更替與企業(yè)尋租的研究中，本文發(fā)現(xiàn)企業(yè)在地方官員更替時(shí)點(diǎn)，對(duì)于不同來源的地方官員以及不同退休預(yù)期的地方官員的尋租行為存在差異;而在地方官員老鄉(xiāng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)尋租行為的研究中，本文發(fā)現(xiàn)企業(yè)對(duì)于不同老鄉(xiāng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的官員尋租行為存在差異。這些結(jié)果，都顯示企業(yè)對(duì)于地方官員的政治資源及前景，在識(shí)別上具有高度的政治敏感性，他們根據(jù)地方官員的不同類別進(jìn)行不同的應(yīng)對(duì)，體現(xiàn)了企業(yè)主動(dòng)管理其政治資源的能力。這些發(fā)現(xiàn)，拓展了

13、企業(yè)對(duì)于地方官員的政治生態(tài)反應(yīng)的研究成果，也為企業(yè)尋租領(lǐng)域的進(jìn)一步研究開啟了新的思路。
　　第二，本文的研究從地方官員治理特征的視角展開，立足于研究地級(jí)市層面地方官員的治理特征和企業(yè)尋租行為，較之前研究大多采用省級(jí)層面數(shù)據(jù)而言，本文手工搜集了地級(jí)市官員的簡(jiǎn)歷數(shù)據(jù)庫(kù)，數(shù)據(jù)樣本更為充足，有效的克服了小樣本可能帶來的偏誤問題，保證了研究結(jié)果的科學(xué)穩(wěn)健。
　　第三，本文對(duì)于地方官員治理特征的研究，分別從動(dòng)態(tài)的地方官員更替層次和靜態(tài)的

14、地方官員老鄉(xiāng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)層次兩方面展開。對(duì)于靜態(tài)層次的研究，本文創(chuàng)新性的采用了較為隱性的地方官員老鄉(xiāng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)屬性，該屬性的引入，對(duì)于我國(guó)現(xiàn)階段的地方官員治理而言，意味著上級(jí)政府應(yīng)該從全局上對(duì)于地方官員的培養(yǎng)、選拔、任命活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和調(diào)控，該結(jié)果對(duì)于我國(guó)現(xiàn)階段的地方官員治理問題，有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。
　　第四，本文的研究立足于企業(yè)的尋租行為和地方官員治理特征。研究了企業(yè)尋租激增的時(shí)間點(diǎn)和官員屬性特征，這些研究，進(jìn)一步豐富了企業(yè)尋租問題的經(jīng)