論股東派生訴訟中的證明責任.pdf

1、股東派生訴訟是指由于某種原因公司沒有就其遭受侵害提起訴訟,公司股東可以代其提起的訴訟,該制度是公司法的一項重要制度,對于解決公司內(nèi)外部糾紛,引導(dǎo)公司董事和高級管理人員遵循正確的行為規(guī)則,完善公司法人治理結(jié)構(gòu),保護中小股東利益發(fā)揮著重要作用.本文通過比較研究的和實證分析的方法,對股東派生訴訟中的證明責任問題進行分析,意圖完善股東派生訴訟制度,以更好的發(fā)揮其救濟和保障作用.全文共分四章探討股東派生訴訟中的證明責任問題. 第一章主要分

2、析股東派生訴訟制度的立法現(xiàn)狀和制度缺陷.開篇首先介紹了股東派生訴訟制度的發(fā)端、沿革以及在英美法系和大陸法系的發(fā)展歷程.在此基礎(chǔ)上對中國現(xiàn)行《公司法》關(guān)于股東訴訟的規(guī)定進行梳理,比較了直接訴訟和派生訴訟的異同,從而總結(jié)出派生訴訟制度的特點.派生訴訟是公司法上的重要制度,因為宏觀上該制度設(shè)計制約了高級管理人員對權(quán)利的濫用,保證以公司為主要主體的市場健康發(fā)展；微觀上該制度的存在成為中小股東的有效救濟手段,有力的促進公司法人治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化.當然

3、,股東派生訴訟制度在實際應(yīng)用中會因為某些原因影響上述應(yīng)然的作用效果.這些原因主要包括股東專業(yè)知識的欠缺,知情權(quán)不能得到有效保障,訴訟中舉證不力,派生訴訟中證明責任的分配有失公平. 在第二章作者著重分析股東派生訴訟中證明責任分配理論.本章先通過對股東派生訴訟的流程圖展示股東派生訴訟的原被告很難形成平等的對抗.為了矯正這一現(xiàn)象,文章介紹了與證明責任有關(guān)的各種學(xué)說以及中國現(xiàn)行法--包括法律和司法解釋--對證明責任的規(guī)定.從證明責任的分

4、配依據(jù)和分配原則兩個方面整理證明責任分配理論.并在本章第四節(jié)重點討論了證明責任分配學(xué)說,尤其對德國權(quán)威學(xué)者羅森貝克關(guān)于證明責任分配的觀點進行分析、審視、檢討和詰問,并對新出現(xiàn)的學(xué)說進行評析,汲取合理成分.在第五節(jié)充分運用前文所述理論,結(jié)合股東派生訴訟實際情況和具體特點,分析股東派生訴訟中證明責任分配的合法性、公正性和可操作性,并提出具體的舉證責任倒置等方案. 第三章對股東派生訴訟各訴訟參與人的資格和證明責任分別分析.在第一節(jié)原告

5、資格認定除中國現(xiàn)行規(guī)定外還介紹了法國、日本、臺灣和香港的相關(guān)規(guī)定,對中國的原告資格規(guī)定進行反思.結(jié)合股東的知情權(quán)方面的信息不對稱和英美法上相關(guān)立法和司法經(jīng)驗闡述了原告股東的證明責任.接著又介紹了被告,公司等訴訟主體參與訴訟時的舉證能力、舉證途徑和證明責任.本章最后一節(jié)選取四個典型案例對股東派生訴訟中的證明責任進行了實證分析和總結(jié). 本文的最后一章針對派生訴訟可能出現(xiàn)的訴訟結(jié)果,從程序和實體兩個方面提出立法建議.實體法方面引入了先