論資格刑在懲治證券期貨犯罪中的應(yīng)用.pdf

1、證券期貨犯罪是一類新型的金融犯罪，對(duì)證券期貨市場(chǎng)的管理秩序和交易秩序造成了重大破壞，使證券期貨投資者的合法利益遭受極大損害。隨著我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的不斷發(fā)展與繁榮，此類犯罪的社會(huì)危害越米越凸現(xiàn)出來(lái)。證券期貨犯罪有一個(gè)重要特點(diǎn)，即證券期貨犯罪往往是行為人在其職業(yè)活動(dòng)和業(yè)務(wù)活動(dòng)中實(shí)施的，行為人實(shí)施犯罪其實(shí)是利用了在證券期貨市場(chǎng)中的從業(yè)資格。如果剝奪了行為人的證券期貨從業(yè)資格，就從根本上使行為人喪失了犯罪能力。資格刑的出現(xiàn)，就是扮演了這樣一個(gè)角

2、色。剝奪犯罪人證券期貨從業(yè)資格的資格刑，具有懲罰和預(yù)防犯罪的不可替代的功能，是完善懲治汪券期貨犯罪的刑罰體系的必然要求。 資格刑在懲治證券期貨犯罪中有著非常廣闊的應(yīng)用前景，我國(guó)證券期貨法律法規(guī)中的“禁止從業(yè)”行政處罰為資格刑的適用奠定了良好的基礎(chǔ)。當(dāng)然，在資格刑與資格罰的關(guān)系問(wèn)題上，首先要明確資格罰不能取代資格刑，然后必須對(duì)兩者在法條內(nèi)容、適用方法、適用程序方麗的銜接進(jìn)行有機(jī)地協(xié)調(diào)，如此方能使資格刑的實(shí)踐應(yīng)用順利進(jìn)行。

3、為了彌補(bǔ)資格刑的缺陷、完善資格刑的體系，必須設(shè)立復(fù)權(quán)制度與資格刑相配套。復(fù)權(quán)是指對(duì)于因?qū)嵤┓缸锒慌刑庂Y格刑的犯罪人，在其具備法律規(guī)定的條件時(shí)，提前恢復(fù)其被剝奪的資格，它是一種刺激受刑人悔過(guò)自新的激勵(lì)機(jī)制，有利于消除刑罰過(guò)剩、保護(hù)犯罪人的合法權(quán)益。本文通過(guò)將其與資格自然回復(fù)、赦免、前科消滅和減刑等制度進(jìn)行比較，充分揭示了復(fù)權(quán)制度的內(nèi)涵與特征。同時(shí)，本文對(duì)復(fù)權(quán)適用的時(shí)間條件、實(shí)質(zhì)條件、程序條件以及復(fù)權(quán)的撤銷等問(wèn)題進(jìn)行了深入的探討。

4、 單位是構(gòu)成證券期貨犯罪的重要主體，因此不得不對(duì)單位資格刑問(wèn)題加以重視。由于單一的罰金刑難以起到懲治和預(yù)防的作用，所以資格刑是懲治單位證券期貨犯罪必不可少的刑罰方法。本文對(duì)適用于證券期貨犯罪單位的資格刑進(jìn)行了一番分析，認(rèn)為懲治單位證券期貨犯罪的資格刑，只能是剝奪該單位利用來(lái)實(shí)施證券期貨犯罪的證券期貨從業(yè)資格，而非其他資格。 最后，筆者以立法設(shè)計(jì)竹為整篇論文的結(jié)論性成果，從刑法總則和分則兩個(gè)方面對(duì)懲治證券劃貨犯罪的資格刑進(jìn)行了初步